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汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投 资基金更新招募讲解书（2025 年 11 月 14 日更新）     基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                                                                                    更新招募讲解书                                                               目       录 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金              更新招募讲解书                    进犯教唆   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 9 日证监许可【2025】992 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 16 日端庄见效。   基金管理东谈主保证《汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金 招募讲解书》（以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”）的内容真确、准 确、齐备。本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本体性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券额外的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是来回型绽开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数通知与股票商场平均通知偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合通知与标的指数通知偏离的风险及追踪舛错未达约定主见的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级商场来回价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金可投资存托凭证，除往常股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东谈主接纳公约阻挡架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、来回机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书   本基金招募讲解书“基金的投资”章节中相干“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券商场广泛法则等作念出的概述性刻画，代表了一般 商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和 其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行“销售妥当性风险评价”，不同 的销售机构接纳的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之间的匹配 查考。   在现有结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一来回日 不错赎回或者大批卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请追究阅读证券来回所和登记机构对于 ETF 的相干 业务法则偏激通常的更新，确保具备相干专科常识、明晰了解相干法则进程后方 可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所触及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收方式已经认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、 《基金合同》、基金居品尊府纲领等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受材干相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者狂放”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。   本次招募讲解书更新主要触及基金管理东谈主、相干服务机构、基金的召募、基 金备案、基金份额的上市来回、基金份额的申购与赎回、财务数据和净值推崇、 托管公约的内容选录、其他应败露事项等，更新所载内容截止日为 2025 年 11 月 13 日，相干财务数据和净值推崇截止日为 2025 年 9 月 30 日。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书                  第一部分       引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他相干章程及《汇添富国证通用航空产 业来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何不实记录、误导性通知或短处遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金是根据本招募讲解书所载明尊府苦求召募的。本招募讲解书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中 载明的信息，或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相干章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书                   第二部分      释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改进和补充 式指数证券投资基金招募讲解书》偏激更新 券投资基金基金居品尊府纲领》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那通常作念出的改进 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金              更新招募讲解书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那通常作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对那通常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那通常作念出的改进 机关对那通常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那通常作念出的改进 易和申购赎回实施确定》界说的“来回型绽开式指数基金”，简称“ETF” 主见类似，接纳绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括那通常改进）及相干法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募讲解书 绽开日 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相干业务法则和章程 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募讲解书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 日现款差额的推断值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券 来回所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分拨利润金额 之日 行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 投资基金连结基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金 为主见 ETF 的其他连结基金 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 来回的债券等，如异日法律法例变动，基金管理东谈主在履行妥当法式后，可对上述 流动性受限资产范围进行调整 件 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募讲解书                 第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   筹商东谈主：李鹏   筹商电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：              股东称号                股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产管理有限公司                     19.966% 东航金控有限职责公司                       19.966% 共计                                100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、实践董事，汇添富基金管理股份有限公司党委布告、董事长。历任中国国泰 证券有限公司来回部业务员、来回部经营处面孔司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主理就业）、总司理，金融养殖品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副布告、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 记、社长。历任上海第四师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副布告，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委布告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；目田日报报业集团党委副布告、纪委布告，目田日报党委布告；上海报业集 团党委副布告，目田日报社党委布告、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部布告、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限职责公司总司理、董事长、党总支 布告，东航金控有限职责公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席教练、复旦国际金融学院学术拜谒教练、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济面孔研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际参谋人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际参谋人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院参谋人、香港金融管理局金融研究院国际参谋人委员会委员。曾 任亚洲斥地银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教练、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教练，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教练、上海首席经济学家金融发展 中热枕事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘教练、 江苏联合水务科技股份有限公司孤苦董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 屡次出席党和国度辅导东谈主主理的人人会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策盘考特 聘人人，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律参谋人，同济大学经管学院 MPA 研究生客座教练及华东政法大学硕士生携带教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化改变发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司政策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主理就业）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限职责公司董事会 秘书、东航期货有限职责公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金            更新招募讲解书 职责公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理盘考有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上来回部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品规划、机构理 财等管理就业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京斥地中心负责东谈主，建总行信息时间 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                   更新招募讲解书 管理部副总司理，建总行信息时间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、好意思国东北大学管理学硕 士。从业经历：证券投资基金从业经历。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月 履新于上海游马地投资中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月履新于 威廉欧奈尔投资管理（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金管理股 份有限公司。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证信息时间应用更动产业来回型 绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日至 2025 年 10 月 24 日 任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富国证生物医药来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日至 2025 年 10 月 24 日任汇添富华证专精特新 100 指数型发起式证券 投资基金的基金司理。2025 年 1 月 20 日于今任汇添富上证科创板 50 成份来回 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 2 月 21 日于今任汇添富中证全 指软件来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2025 年 2 月 26 日于今任汇添富上证科创板详尽来回型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年 5 月 12 日任汇添富上证科创板 100 指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 4 月 25 日于今任汇添富上证科创板详尽来回型开 放式指数证券投资基金连结基金的基金司理。2025 年 4 月 25 日于今任汇添富上 证科创板 100 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 29 日至 今任汇添富中证光伏产业来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金的基 金司理。2025 年 5 月 13 日于今任汇添富上证科创板 100 来回型绽开式指数证券 投资基金连结基金的基金司理。2025 年 6 月 5 日于今任汇添富上证科创板新材 料来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 16 日于今任汇添富 国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 5 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书 日于今任汇添富上证科创板 50 成份来回型绽开式指数证券投资基金发起式连结 基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证信息时间应用更动产业交 易型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2025 年 8 月 19 日至 今任汇添富创业板指数型证券投资基金的基金司理。2025 年 9 月 10 日于今任汇 添富上证科创板更动药来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 10 月 21 日于今任汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金发起式 连结基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 赎回清单； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 他法律行动；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相干章程，建立健全里面阻挡轨制，选择灵验措施，退守 违抗现行灵验的相干法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会相干章程的 行动发生。 相干法律法例，建立健全的里面阻挡轨制，选择灵验措施，退守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相干的来回行为；   （7）唐突职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行动。 国度相干法律、法例及行业表率，淳厚信用、竭力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、耗损权益，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，浮现在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易隐私，尚未照章公开的基 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相干的来回行为；   （8）违抗证券来回局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 侵略商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有不实、误导、诓骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程回绝的行动。   （1）依摄影干法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎竭力的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的相干法律法例、基金合同和中国证监会的相干章程， 浮现在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易隐私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交 易行为；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏激他行为。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分手为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建恪守以下六项基本原则：   （1）营造细密的风险管理文化和里面阻挡环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个格局。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤苦性和权 威性，使其灵验地阐述职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 动过程中得到切实灵验的实践。   （4）运用合理灵验的风险讨论和模子，齐全风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓动职工职业守则训诫和专科培训体系，确保员用具备细密的 职业操守和充分的职责胜任材干。   （6）建立风险事件学习机制，追究剖判各类风险事件，接管经验和经验， 不断完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与守护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和携带公司的风险管理政策， 对公司的全体风险水平、风落魄挡措施的实施情况进行评价。守护长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理就业，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风落魄挡情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风落魄挡措施的制定和落实，经营管 理层下设风落魄挡委员会。风落魄挡委员会主要负责审议风险管理轨制和进程， 处置短处风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务格局上贯彻落实风险管理措施， 实践风险识别、风险测量、风落魄挡、风险评价和风险通知等风险管理法式，并 陆续完善相应的里面阻挡轨制和进程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风落魄挡、风险评价、 风险通知等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的千般风险加以判断、归类和强劲风险 性质的过程。   （2）风险测量是指推断和瞻望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的结合来斟酌风险大小的进程。   （3）风落魄挡是指选择相应的措施，监控和退守千般风险的发生，齐全以 合理的成本在最大限定内遏抑风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风落魄挡的实践情况和运行 恶果的过程。   （5）风险通知是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定法式进行通知 的过程。   六、基金管理东谈主的里面阻挡轨制   里面阻挡是指基金管理东谈主为遏抑和化解风险，保证经营运作适合基金管理东谈主 发展计算，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施阻挡法式与阻挡措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的内 部阻挡体系，并制定了科学完善的里面阻挡轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作慑服国度法律法例和行业监管法则，自发形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）遏抑和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，齐全陆续、矫捷、健康发展。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （3）确保基金管理东谈主和基金财务偏激他信息的真确、准确、实时、齐备。   （1）健全性原则。里面阻挡机制覆盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个格局。   （2）灵验性原则。通过科学的里面阻挡技能和方法，建立合理的里面阻挡 法式，诊疗里面阻挡的灵验实践。   （3）孤苦性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡恶果。   基金管理东谈主的里面阻挡要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、齐备的信息尊府保全系统、严格的授权阻挡、灵验 的风险遏抑系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主慑服国度相干法律法例，恪守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面阻挡轨制。里面阻挡的内容包括 投资管理业务阻挡、信息败露阻挡、信息时间系统阻挡、司帐系统阻挡以及里面 稽核阻挡等。   （1）投资管理业务阻挡   基金管理东谈主通过表率投资业务进程，分档次强化投资风落魄挡。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作进程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行阻挡。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务进程、研究通知质料评价，研究与投资的交流 渠谈等皆作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格慑服法律法例的相干章程， 适合基金合同所章程的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 资管理事迹评价体系；对于基金来回业务，基金管理东谈主将实行集结来回与防火墙 轨制，建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善相干的安全设施，交 易进程将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的法式进行，退守不刚直 关联来回挫伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息败露阻挡   基金管理东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额持有东谈主实时齐备地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会相干章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息败露就业，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开败露的信息真确、准确、齐备。   （3）信息时间系统阻挡   基金管理东谈主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管理轨制。基金管 理东谈主的信息时间系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有齐备的时间尊府。基金管理东谈主制定了严格的信息时间岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进犯数据实行他乡备份况且持久保存，确保了系统可靠、矫捷、安全地运 行。在东谈主员阻挡方面，对信息时间东谈主员进行相干信息系统安全的统一培训和窥察； 信息时间东谈主员之间依期轮流岗亭。   （4）司帐系统阻挡   基金管理东谈主通过建立严格的司帐系统阻挡措施，确保司帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相干法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐就业操作进程和司帐岗亭就业手册。通过事前遏抑、事中搜检、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的千般风险。具体措施包括：接纳了 现在首先进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤苦核算、彼此查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核阻挡 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤苦监督，确保里面阻挡的灵验性。 基金管理东谈主确立守护长，守护长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面阻挡轨制的实践情况独随即履行搜检、评价、通知、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会通知公司里面阻挡实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员慑服法律、法例和规章的相干 情况；搜检各业务部门和东谈主员实践里面阻挡轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面阻挡轨制的败露真确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和基金管理东谈主业务发展不断完善里面风 落魄挡轨制。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募讲解书                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：刘成   成立时分：2005 年 11 月 02 日   批准确立机关和批准确立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：陆续经营   基金托管经历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准确立的寰宇性 大型详尽证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投成本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、 中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、资产管理、股票及养殖品来回等领域形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究盘考、信息时间、运营管理、风险管理、合规管理等专科高效的业 务维持体系。凭借高度的敬业精神与越过的专科材干，中信建投证券主要业务指 标及盈利材干现在均位居行业前方。   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作经验，业务东谈主员专科布景覆盖了金融、司帐、经济、计较机等各领域，可 为托管客户提供个性化居品处理材干。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历， 中信建投证券弥远恪守“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念，不断加强风险 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募讲解书 管理和里面阻挡，严格履行托管东谈主的各项职责，切实诊疗基金份额持有东谈主的正当 权益，为基金份额持有东谈主提供高质料的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制   严格慑服国度相干法律、法例、监管法则和公司里面规章轨制，遏抑和化解 基金托管业务经营风险，确保托管资产的齐备和安全，切实保护基金份额持有东谈主 权益，确保托管资产的运作及相干信息败露适合国度法律、法例、监管法则及相 关合同、公约的章程，查错防弊、堵塞间隙、舍弃隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面阻挡就业， 对托管业务风落魄挡就业进行搜检携带。托管部里面建立专门负责稽核监察就业 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直辅导下，依 摄影干法律规章，对业务的运行孤苦期骗监督稽核权益。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面阻挡体系，保险托管业务健全、灵验实践；安全撑持基 金财产，保持基金财产的孤苦性；实行经营局面闭塞式管理，并配备灌音和摄像 监控系统；有孤苦的详尽托管服务系统；业务管理实行复核和搜检机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部栽种内控优先和风险管理的理念，培养部门全 体职工的风险遏抑和守秘意志。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的章程和基金合同、 托管公约的约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限制等进行监督，并实时教唆基金管理东谈主违纪风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或推行投资运作违抗法律法例、《基金 合同》和托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金管理东谈主 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募讲解书 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主 收到书面通知后应在限期内实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应通知中国证监会。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书                 第五部分   相干服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据相干法律法例的要求，选拔其他适合要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级商场来回业务的销售机构为具有基金销售业务经历、经深圳 证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券来回所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券来回所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   筹商电话：010-50938782   传真：010-50938991   筹商东谈主：赵亦清   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   筹商东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书   称号：安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东谈主：陈露   承办司帐师：陈露、戴唯 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金            更新招募讲解书               第六部分     基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他相干章程召募本基金，并于 2025 年 5 月 9 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募局面   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业局面，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构确 实接管到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书 购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来回所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券来回所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前持本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。相干开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体法式和 办法，请到各开户网点详备盘考相干章程。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应隆重：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场来回，如投资东谈主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资者悉数，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券来回所 A 股账户指定来回证券公司应 为归拢发售代理机构。   （2）账户使用隆重事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司绽开式基金账户不成用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                        更新招募讲解书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）                        认购费率             S           S≥100 万份                 每笔 1000 元   基金管理东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东谈主办理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的尺度收取一定的用度。投资 者苦求类似认购的，须按每笔认购苦求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的灵验认购资金在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东谈主悉数，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 计较接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金， 假定该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例通盘给予阐述，则投资东谈主需支付的认购 佣金和需准备的认购金额计较如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1+0.80%）＝1,008.00 元 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募讲解书   认购总份额＝1,000+2.00/1.00=1,002 份   即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例通盘给予阐述，方可认购到 1,002 份本 基金基金份额。 相干法律法例、业务法则以及本基金发售边界阻挡决策的章程。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得铲除，依然 申报，认购资金即被冻结。 款项的计帐交收。 询认购阐述情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的计较公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   例：某投资者到基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定有 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                    更新招募讲解书 效认购资金产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份   即投资者若通过基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需适合相干法律法例、业务法则以及本 基金发售边界阻挡决策的章程。 办理相干认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需除掉以销售 机构的章程为准。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登 记机构进行灵验认购款项的计帐交收。 询认购阐述情况。   十、网下股票认购 标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跳跃 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购苦求，累计申报数不设上限，但需适合相干 法律法例、业务法则以及本基金发售边界阻挡决策的章程。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后如需除掉以销售机构 的章程为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减持所触及的信息败露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购边界：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 来回量、价钱波动偏激他荒谬情况，决定是否对个股认购边界进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个就业日公告限制认购边界的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动荒谬，或者认购申 报数目荒谬的个股，基金管理东谈主可不经公告，通盘或部分断绝该股票的认购申报。   ④召募结果前，如标的指数成份股出现调整，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终，基金管理东谈主初步阐述各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的阐述数据， 冻结上海商场网下认购股票，将投资者苦求网下股票认购的深圳商场股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主计较认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据计较投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的灵验认购苦求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券来回所开立的证券账户。基金合同见效后， 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运转登记。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股 票的苦求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东谈主根 据证券来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以 四舍五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以不异方 法计较最近一个来回日的均价行动计较价钱。     若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主得到了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 息 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东谈主阐述的并由登记机构完成计帐交 收的股票股数。其中：     ①对于经公告限制认购边界的个股，基金管理东谈主可阐述的认购数目上限的计 算方式详见届时相干公告。若是投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主 可阐述的认购数目上限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例阐述。     ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书 法实践，则基金管理东谈主将根据登记机构阐述的推行过户数据对投资者的灵验认购 数目进行相应调整。 询认购阐述情况。   十一、销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接管到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票应给予冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额持有东谈主悉数，利息折算的基金份额保留至整数位，一丝 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 东谈主的记录为准。网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股 票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者悉数。   十四、刊行连结基金或增设新的基金份额类别   在不违抗法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为主见 ETF 的一只或多只连结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，但需在调整实施之日前依照《信息败露办法》的 相干章程在章程媒介上公告。   十五、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募边界建立上限。召募期内超 过召募边界上限时，基金管理东谈主不错接纳比例阐述或其他方式进行阐述，具体办 法参见基金份额发售公告或相干公告。   十六、基金召募情况   本基金召募期为 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7 月 11 日。经司帐师事务所验 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                        更新招募讲解书 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资通知之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票应给予冻结。   二、基金合同不成见效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未夸耀基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻，基金 管理东谈主不承担相干股票冻结期间来回价钱波动的职责。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东谈主完成相干资金和证券的退还就业； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》见效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期通知中给予 败露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募讲解书 国证监会通知并提议贬责决策，如陆续运作、调整运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2025 年 7 月 16 日端庄见效。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募讲解书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数和提高来回便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的相干规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如异日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对通盘份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决倡导的持有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额持有东谈主所持份额偏激占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书            第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券来回所苦求基金份额上市：   基金获准在深圳证券来回所上市的，基金管理东谈主应按摄影干章程发布基金上 市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回需受命《深圳证券来回所来回法则》、 《深圳证券来回所证券投资基金上市法则》、《深圳证券来回所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等相干章程。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日上市来回。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和圮绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》的相干章程实践。   当本基金发生深圳证券来回所相干章程所章程的因不再具备上市条件而应 当圮绝上市的情形时，本基金可由来回型绽开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金圮绝上市后场内份额的处理法则、按照非上市的绽开式指 数基金调整相应的业务法则，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着诊疗基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行妥当的法式后与该指数基金合 并或者登科其他合适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东谈主在每一来回日开市前向基金管理东谈主寄托的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券来回所发布基金份额参 考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额申购赎 回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中 回绝现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现 金差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 并给予公告。   五、相干法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法则等 相干章程内容进行调整的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份 额持有东谈主大会审议。   六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行妥当的法式后加多相应功能。   七、在不违抗法律法例的章程及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他来回局面上市来回。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书           第十部分    基金份额的申购与赎回   本基金现在仅选择深圳证券来回所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，异日基金 管理东谈主可根据基金发展需要，通畅场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算 有限职责公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券办理跨深、沪证券商场交 易型基金的申购、赎回）或其他深圳证券来回所、登记机构允许的申赎模式，届 时将发布公告给予败露并对本基金的招募讲解书给予更新，毋庸召开基金份额持 有东谈主大会审议。   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在着手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及开 放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据推行情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在绽开申购业务的公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理时分在绽开赎回业务的公告中章程。   本基金可在基金上市来回之前着手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金               更新招募讲解书   在确定申购着手与赎回着手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的相干章程在章程媒介上公告申购与赎回的着手时分。   本基金在基金合同见效后、绽开日常申购之前，可向本基金连结基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收 取与申购相干的用度和成本。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日着手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 相干业务法则和章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新法则着手实施前依照《信息败露办法》的相干章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的法式，在绽开日的具 体业务办理时天职提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回苦求时须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。   如投资东谈主未能提供适合要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额持有 东谈主理有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接管到该苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 购、赎回苦求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布 的相干业务法则和参与各方相干公约的相干章程。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，其中对于深市组合证券 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分接纳净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分接纳净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分接纳代收代付方 式。   投资者 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证 券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市 组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东谈主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相干法则处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布的相干业务法则和参与各 方相干公约的相干章程进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 东谈主本体性利益的前提下，对上述申购赎回的法式以及计帐交收和登记的办理时分、 方式、处理法则等进行调整，并在着手实施前按照《信息败露办法》的相干章程 在章程媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交苦求。本基金现在的最小申购、赎回单元为 50 万份基金份额。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场情况和投资东谈主需求，在法律法例允许 的情况下，调整最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息 败露办法》的相干章程在章程媒介上公告。 定投资东谈主每个基金来回账户的最低基金份额余额。基金管理东谈主不错章程单个投资 东谈主累计持有的基金份额上限。具体章程请参见相干公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金边界上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风落魄挡的需要，可采 取上述措施对基金边界给予阻挡。具体见基金管理东谈主相干公告。 限制或新增基金边界阻挡措施。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办 法》的相干章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当延 迟计较或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他 对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 金替代、现款差额偏激他对价。 来回所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。   基金管理东谈主不错在不违抗相干法律法例且不影响基金份额持有东谈主本体性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时分进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与格局   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值偏激他相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代绚丽为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代绚丽为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代 与现款替代绚丽为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代绚丽为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代与现款替代绚丽为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲解书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（绚丽为“回绝”）、不错现款替代 （绚丽为“允许”）和必须现款替代（绚丽为“必须”），其中对于深市成份证 券，现款替代的类型不错设为“回绝”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   回绝现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于悉数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款行动通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，根据基 金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 行动替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。若是 深圳证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所通知章程的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券规复来回后买 入，而推行买入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的推行成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式如下：   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募讲解书   在 T 日后被替代的部分证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱和来回用度，下同）的差额，确定基金应退还投资东谈主 或投资东谈主应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券的推行买入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来回日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的计帐交收将 于尔后 3 个就业日内完成。基金管理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   ④替代限制：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东谈主可章程 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：     现款替代比例（%）＝                       ×100%   公式中，“该证券参考价钱”果然定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的计较公式中的该证券参考价钱确定原则相通。基金份额参考净值现在为 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价，若是深圳证券来回所基金份额参考净值计较方 式发生变化，以深圳证券来回所通知章程的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为： 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。若是 上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所通知章程的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将买入该部分 证券，推行买入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将卖出该部分 证券，推行卖出价钱扣除相干来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金 管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来回阐述后按照“时分优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往阐述后按照“时分优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内完 成上述来回。   时分优先的原则为：申购赎回处所相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后治安按照深圳证券来回所阐述申购赎回的时分确定。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来回所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券来回所申购赎回阐述记录，在时间系统允许的情况下实时进取海证券 来回所申报被替代证券的来回指示。   T 日基金管理东谈主按照“时分优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时分治安，以替代金额与被替 代证券的挨次推行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则挨次与赎回 投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时分治安， 以替代金额与被替代证券的挨次推行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金            更新招募讲解书 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来回日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个就业日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的计帐交收将 于尔后 3 个就业日内完成。基金管理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。 序、法则等，并在招募讲解书更新或其他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其调整后 T 日开盘参考价相乘。   预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日开盘参考价）相乘之和+申购赎回清单中回绝现款替代成份证券 的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                  更新招募讲解书   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单元 调整见效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据调整前后最小申购赎回单元按比例计较。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中回绝现款替代组合证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现 金差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。              图表：T 日申购赎回清单的格局例如如下：                     基本信息     最新公告日历      基金称号        汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    基金管理公司称号                汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     主见指数代码      基金类型                    T-1 日信息内容      现款差额 最小申购、赎回单元资产净值     基金份额净值                    T 日信息内容     预估现款差额   不错现款替代比例上限    是否需要公布 IOPV 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                  更新招募讲解书   最小申购、赎回单元  最小申购赎回单元现款红利 本商场申购赎回组合证券只数  通盘申购赎回组合证券只数        是否绽开申购        是否绽开赎回  本日净申购的基金份额上限  本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基     金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基     金份额上限 本日累计可申购的基金份额上       限 本日累计可赎回的基金份额上       限 单个证券账户本日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回    的基金份额上限                           组合信息内容                                                     是                       现                             否                           申购                       金      赎回现            挂   映   实                           现款  证券代    证券简     股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物                           替代   码      称       量    代      保证金  金额    额   市   代   对                           保证                       标       率             场   码   价                           金率                       志                             申                                                     赎   讲解：申购赎回清单的格局可根据深圳证券来回所的系统升级相应调整，具 肉格局以深圳证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 接受投资东谈主的申购苦求。 投资东谈主的申购苦求。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 易时分非正常停市）导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 来回。 一笔新的申购苦求被阐述胜利，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在短处不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 计较舛错、申购赎回清单编制舛错，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值计较舛错。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券来回所等因荒谬情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称荒谬情况指无法预感并不可阻挡的情 形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 的本基金总边界上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金管理东谈主 章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额跳跃单个 投资东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额跳跃单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东谈主的申购苦求被通盘或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 易时分非正常停市）导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 来回。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在短处不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被阐述胜利，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。   除发生上述第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金管理东谈主应根据相干章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 相干章程，最迟于再行绽开日在章程媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 以根据推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时可不再另行 发布再行绽开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回局面或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 淡雅追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳绽开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 连结基金，ETF 连结基金不错在本基金基金合同生 效后、绽开日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相干的用度和 成本。 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集结其持有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违抗法律法例章程且对基金份额持有东谈主无本体性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式着手实践前给予公告。 书面寄托代理公约。   十三、基金非来回过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相干法律法例偏激业务法则，受理基金份额的非来回过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型绽开 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募讲解书 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给予败露并在本基金的招募讲解书偏激更新中予 以更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主无本体 性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并 提前公告。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书              第十一部分         基金的投资   一、投资主见   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持债券、政府维持机构 债券、地方政府债券、可交换债券、可调整债券（含分离来回可转债）偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票持久停牌；（4）其它合理原因 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年追踪舛错不跳跃 2%。 如因标的指数编制法则调整等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛错跳跃上 述范围，基金管理东谈主应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策法式后实时对相干成份股进行调整。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程实践。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的久了分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期阻挡下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调整、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产维持证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融养殖用具对基金投资组合进行管理，以阻挡 并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪舛错，从而更好地齐全本基金的 投资主见。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、交 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁汰来回成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅经济形势和 政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，充分议论国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权来回。 本基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限定和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相干章程颁布后，基金管理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验阻挡风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风落魄挡原则、具体参与比例限制、用度出入、信息败露、估值方法偏激他 相处事项，将按照中国证监会的章程偏激他相干法律法例的要求实践，在对基金 份额持有东谈主利益无本体性影响的情况下，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相干融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新章程，以适合 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地齐全投资主见，在加强风险遏抑并慑服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的通盘资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产维持 证券，不得跳跃其各类资产维持证券共计边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评 级通知发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当慑服下列要求： 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的相干约定； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 不得跳跃上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金 边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不适合第（11）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 着手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当法式后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行 阻挡东谈主或者与其有短处狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他短处关联来回的，应当适合基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，遏抑利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。短处关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当法式后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即国证通用航空产业指数收益率。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会通知并提议贬责 决策，如调整运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同圮绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 贬责决策确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指 数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应调整。事迹比 较基准的调整在履行妥当法式后根据标的指数的变更法式实践。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合通知   基金管理东谈主的董事会、董事保证本通知所载尊府不存在不实记录、误导性陈 述或短处遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                                  更新招募讲解书         基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 10 月 24 日复核了本通知中的财务讨论、净值推崇、投资组合通知等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性通知或者短处遗漏。         本通知期自 2025 年 07 月 16 日（基金合同见效日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                          投资组合通知 序号              面孔            金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票                      54,915,527.14               97.68         其中：债券                                  -                   -              资产维持证券                            -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                -                   -         融资产 代码               行业类别              公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                   -                   -     B   采矿业                                        -                   - 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                    更新招募讲解书  C   制造业                     43,770,036.98         79.00  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                    -             -  E   建筑业                                 -             -  F   批发和零卖业                              -             -  G   交通运输、仓储和邮政业                985,675.00         1.78  H   住宿和餐饮业                              -             -  I   信息传输、软件和信息时间服务业          5,439,686.16         9.82  J   金融业                                 -             -  K   房地产业                                -             -  L   租出和商务服务业                            -             -  M   科学研究和时间服务业               4,720,129.00         8.52  N   水利、环境和人人设施管理业                       -             -  O   住户服务、修理和其他服务业                       -             -  P   训诫                                  -             -  Q   卫生和社会就业                             -             -  R   文化、体育和文娱业                           -             -  S   详尽                                  -             -      共计                      54,915,527.14         99.12 注:本基金本通知期末未持有积极投资的境内股票。 注:本基金本通知期末未持有港股通投资股票。 票投资明细 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                             更新招募讲解书                                                       占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）       公允价值（元）          净值比例                       称                                                        （％）                   万丰奥                   威                   洪皆航                   空                   航天彩                   虹                   中直股                   份                   珠海冠                   宇电板                   华力创                   通                   应流股                   份                   南边电                   科技                   睿创微                   纳                   中国卫                   星 票投资明细 注:本基金本通知期末未持有积极投资的股票。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金              更新招募讲解书 注:本基金本通知期末未持有债券。 注:本基金本通知期末未持有债券。 投资明细 注:本基金本通知期末未持有资产维持证券。 细 注:本基金本通知期末未持有贵金属投资。 注:本基金本通知期末未持有权证投资。 注:本基金本通知期未投资股指期货。 注:本基金本通知期未投资国债期货。      通知期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏激派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、来回所立案傍观，或在通知编制日前一年内受到公开驳倒、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 注:本基金本通知期末未持有处于转股期的可调整债券。 注:本基金本通知期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本通知期末未持有积极投资的股票。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                                      更新招募讲解书                     第十二部分                 基金的事迹     本基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。 （一）本基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比表：                                                   事迹相比                             份额净值      事迹相比                    份额净值                           基准收益       阶段                    增长率标      基准收益                 ①－③      ②－④                    增长率①                           率尺度差                              准差②       率③                                                     ④               （基 金合同见效日）至            5.70%    1.61%        9.78%    1.68%   -4.08%   -0.07% （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产维持证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相干章程。   （一）对存在活跃商场且省略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的短处事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来回日的报价不成真确响应公允价值的，应酬报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息维持的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生短处变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的短处事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的短处事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了短处变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的短处事件的，可参考类似投资品种的现行市价及短处变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在来回所商场上市来回的公斥地行的可调整债券等有活跃商场的 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 含转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行动估值全价；实行净 价来回的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息维持的估值时间确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公 允价值存在短处不确定性的相干教唆。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 会的相干章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 序及相干法律法例的章程或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值法式 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时劝诱各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方已经积极劝诱，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值舛错的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不 当得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相干当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 基金托管东谈主，并选择合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，在不违抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在短处不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来回结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给予公布。   九、特殊情形的处理 时，所酿成的舛错不行动基金资产估值舛错处理。 的数据舛错，相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主诚然已经选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由 此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或舍弃由此酿成的影响。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书            第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大于零 时，基金管理东谈主可进行收益分拨； 金的特色，本基金收益分拨无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益 分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率计较   在收益评价日，基金管理东谈主计较基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   六、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有章程的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个就业日按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个就业日内或不可抗力情形舍弃之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商贬责。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个就业日按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个就业日内或不可抗力情形舍弃之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干法例及相应公约 章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的章程代扣代缴。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金            更新招募讲解书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按摄影干章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书             第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他相干章程。相干法律法例对于信 息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介败露，并 保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露 的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府纲领 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体法式，讲解基金居品的特性等触及基金投 资者短处利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息 发生短处变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书并登载 在章程网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府纲领的信息发生短处变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 尊府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品尊府纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品尊府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回公 告书教唆性公告登载在章程报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在着手办理基金份额申购或者赎回且上市来回前，基 金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个绽开日/来回日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露绽开日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通 过其网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期通知，包括基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将年 度通知登载在章程网站上，并将年度通知教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度通知中的财务司帐通知应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期通知，将 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 中期通知登载在章程网站上，并将中期通知教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度通知， 将季度通知登载在章程网站上，并将季度通知教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度通知、中 期通知或者年度通知。   如通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期通知“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、通知期末持有份额及占比、通知 期内持有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度通知和中期通知中败露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   （九）临时通知   本基金发生短处事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时通知书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称短处事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生短处影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 短处行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到短处行政处罚、刑事处罚； 推行阻挡东谈主或者与其有短处狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他短处关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生短处影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场深重传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领会， 并将相干情况立即通知基金上市来回的证券来回所。   （十一）计帐通知 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   基金合同圮绝情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐通知。基金财产计帐小组应当将计帐通知登载在章程 网站上，并将计帐通知教唆性公告登载在章程报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产维持证券，基金管理东谈主应在基金年度通知及中期通知中败露 其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和通知期内 悉数的资产维持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度通知中败露其持有的资产支 持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和通知期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东谈主在季度通知、中期通知、年度通知等 依期通知和招募讲解书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括来回政策、 持仓情况、损益情况、风险讨论等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的来回政策和来回主见等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知 等依期通知和招募讲解书（更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括来回政 策、持仓情况、损益情况、风险讨论等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的来回政策和来回主见等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股 票期权来回的相干情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险讨论、估值 方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资主见。   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知等定 期通知和招募讲解书（更新）等文献中败露参与融资来回的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度通知、中期通知、 年度通知等依期通知和招募讲解书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业 务来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 就通知期内本基金参与转融通证券出借业务发生的短处关联来回事项作念详备说 明。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 资产价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在短处不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 败露内容与格局准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期通知、更新的招募讲解书、更新的基金居品尊府纲领、基 金计帐通知等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介、基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，况且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的相干章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计通知、法律倡导书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书               第十九部分        风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和来回轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理材干、财务景色、商场远景、 行业竞争、东谈主员教化等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。   若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者省略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   诚然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不成完全掩饰。   二、流动性风险   绽开式基金要随时应酬投资者的赎回，若是基金资产不成飞快转念成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，皆会影响基金运作和收益水 平。若是基金资产变现材干差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证通用航空产业指数，主要投资 于 A 股商场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因短处事项等原因引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股票的比例可 能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险加多。   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。标 的指数成份股权重散布平衡，集结度低，且成份股均属于流动性较好，来回活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，以 夸耀基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例的相干章程和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好绽开式基金流动性风险 的管理就业。   详见本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的章程。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管理用具，对赎回 苦求进行适度调整，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援救措施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理用具， 投资者将濒临无法办理申购业务、其赎回苦求被断绝、赎回对价减速支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理用具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的额外风险 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   标的指数并不成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均通知率与整 个股票商场的平均通知率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者热枕和来回轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理材干，例如追踪标的 指数的水平、时间技能、买入卖出的时机选拔等，皆会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组联合票与标的指数中权重存在各异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、 对冲机制偏激他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 诊疗投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生来回成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和诊疗，异日指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的管理和诊疗，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起 十个就业日内向中国证监会通知并提议贬责决策，如调整运作方式、与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投 资东谈主将濒临调整运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与相干商场推崇有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因千般原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购与赎 回”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来回价钱的折溢价 阻挡在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳 证券来回所发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再适合证券来回所上市条件被圮绝上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不成陆续进行二级商场来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中建立并调整申购份额上限，如 果一笔新的申购苦求被阐述胜利会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中 章程的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据基金运作情况、商场情况和投资东谈主需求，在法律 法例允许的情况下调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元通盘赎回， 而只可在二级商场卖出通盘或部分基金份额。   基金管理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中建立并调整赎回份额上限，如 果一笔新的赎回苦求被阐述胜利会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 章程的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中建立极低的赎回份额上限，投资东谈主将濒临无法赎回通盘或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代象征为“不错现款替 代”，在申购赎回格局中不错使用现款行动替代，并根据基金管理东谈主推行买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   基金管理东谈主不合“时分优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以推行成交价钱和基金招募讲解书的约定为准。若因 时间系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法恪守“时分优先、实时申报” 原则对相干证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来知道偏差的风险。不异的风险 还可能来自于证券/期货来回所偏激他代理机构。   （3）第三方机构可能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。   若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代绚丽、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 受损或影响申购赎回的正常进行。   由于证券商场的来回机制和时间照料，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折 溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分拨根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分拨不须以弥补耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产维持证券的投资可能濒临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的遏抑资产维持证券来回所濒临的各类风险， 基金管理东谈主将慑服审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效遏抑和阻挡风险，切实诊疗基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于养殖品订价相配复杂，不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货接纳 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程时天职补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来短处损失。   国债期货接纳保证金来回轨制，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的额外风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生或然损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险通常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法夸耀保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权来回接纳保证金来回的方式，投资者的潜在损构怨收益皆可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跳跃其支付的通盘运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当关切 股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能酿成的 损失。   本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的遏抑融资交 易所濒临的各类风险，基金管理东谈主将慑服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验遏抑和阻挡风险，切实诊疗基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券 的商场风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现重 大事件、来回敌手方误期、业务法则调整、信息时间不成正常运行等风险。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   本基金可投资存托凭证，除往常股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益诚然基本相配，但并不成等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证持有东谈主为转折领有公司相干权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并转折 期骗分红、投票等权利。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托公约的约定，不合 存托凭证持有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主期骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同倡导，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金行动存托凭证持有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东谈主接纳公约阻挡架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如接纳公约阻挡架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业短处依赖、公约阻挡架构下相干 主体误期等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   （4）来回机制相干风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时分、来回轨制、停复牌法则、 荒谬来回情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的来回价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内商场上市来回，从而加多境 内商场的存托凭证供给数目，可能引起来回价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   若是刊行东谈主不再适合上市条件或者发生其他短处坐法行动，可能导致存托凭 证濒临退市。基金行动存托凭证持有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转让、 存托东谈主无法陆续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证面孔内容可能发生短处、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调整比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先通知的方式，即对投资者见效。本基金行动存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，本基金行动存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，若是基金管理东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现无理，皆会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否省略齐全刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或商场对某一信用等级水平下债券率的变 化皆会飞快的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或时间风险   相干当事东谈主在业务各格局操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为因素造 成操作无理或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、司帐部门诓骗、 来回舛错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的千般来回行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响来回的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律法例的章程，或者基金投资违抗法 律法例及基金合同相干章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛法则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不尽相通， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风 险之间的匹配查考。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产斥地、教 育援救服务等升值税政策的通知》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直阻挡材干之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书    第二十部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连结的； 的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 通知出具法律倡导书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干短处事项须实时公告；基金财产计帐通知经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在章程网站上，并将计帐通知教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书          第二十一部分      基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并慑服《基金合同》、《招募讲解书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）慑服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干来回及业 务法则；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相干法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相干法律、法例的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、 赎回等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知；   （10）编制季度通知、中期通知和年度通知；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程，履行信息败露 及通知义务；   （12）保守基金交易隐私，不浮现基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相干章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，况且 保证投资者省略按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金相干的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时通知中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成短处损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法则，为基金开设资金账户、证券账户及债券托管账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、竭力尽责的原则持有并安全撑持基金财产； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相干的短处合同及相干凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易隐私，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程另 有章程外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具倡导，说 明基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选择 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相干章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时通知中国证监会， 并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   在本基金胜利召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的连结基金的：   鉴于本基金和本基金连结基金的相干性，本基金连结基金的基金份额持有东谈主 不错凭所持有的本基金连结基金的基金份额参加或者请托代表参加本基金的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，本基金连结基金基金 份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持 有东谈主大会的权益登记日，本基金连结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额 持有东谈主所持有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例。计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连结基金的基金管理东谈主不应以本基金连结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 可接受本基金连结基金的基金份额持有东谈主的寄托以本基金连结基金的基金份额 持有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金连结基金的基金管理东谈主代表本基金连结基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先受命本基金连结基金基金合同的约定 召开本基金连结基金的基金份额持有东谈主大会；本基金连结基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由本基金连结基金的基金管 理东谈主代表本基金连结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生短处影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所圮绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券来回所或登记机构相干业务法则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券来回所和基金登记机构等调整相干基金认购、申购、 赎回、非来回过户、质押等业务法则；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生短处变化；   （6）履行妥当法式后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和筹商东谈主、书面表决倡导寄交的截止时分和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适正当律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相干教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 照会议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经通知不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具 书面倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持 有东谈主大会，或者接纳麇集、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的短处事项，如《基金合同》的短处修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程法式确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 适合会议通知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通知章程的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导迂缓不清或彼此矛盾 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议着手 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照料力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连结的； 的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 通知出具法律倡导书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干短处事项须实时公告；基金财产计帐通知经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在章程网站上，并将计帐通知教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议可通过友好协商或者调解贬责，如未能协商或者调解贬责的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守各自职责，陆续诚笃、竭力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金            更新招募讲解书           第二十二部分         托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   组织时局：股份有限公司   存续期间：陆续经营   （二）基金托管东谈主   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：刘成   成立时分：2005 年 11 月 2 日   批准确立机关和批准确立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：陆续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募讲解书 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持债券、政府维持机构 债券、地方政府债券、可交换债券、可调整债券（含分离来回可转债）偏激他经 中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错调整上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下章程：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的通盘资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产维持 证券，不得跳跃其各类资产维持证券共计边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评 级通知发布之日起 3 个月内给予通盘卖出； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当慑服下列要求： 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的相干约定； 不得跳跃上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金 边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不适合第（11）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 着手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当法式后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 金投资回绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行 阻挡东谈主或者与其有短处狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他短处关联来回的，应当适合基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，遏抑利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。短处关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当法式后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   在基金合同见效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他短处狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并通知对方。 金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业 尺度的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单。基金管理 东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来回敌手。基金托管东谈主 监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回，如基 金管理东谈主未提供银行间债券商场来回敌手名单，则视为来回敌手名单包括全商场 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 悉数机构。   基金管理东谈主对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后见效，新名单见效前已与本次剔除的 来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照本公约进行结算。如基金管理东谈主根 据商场情况需要临时调整银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主讲解意义，并在与来回敌手发生来回前与基金托管东谈主阐述，两边共同协商 贬责。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场来回敌手进行 来回，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不 承担由此酿成的相应损构怨职责。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信阻挡和来回方式进行阻挡，按银行间债券 商场的来回法则进行来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律职责及损失，但基金托管东谈主应提供必 要的配合和协助。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行 来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的， 基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨职责。 金管理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下章程：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相干章程，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、撑持等 进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募讲解书 法》、《运作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （1）基金投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券相干问题的通知》等相干法律法例章程。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包 括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券 等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相干基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风落魄挡 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例阻挡情况。基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个就业日 将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时分进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收 到上述尊府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟实践投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时分进 行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管理东谈主提供的相干书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅 受限证券前就该风险的舍弃或遏抑措施进行补充书面讲解，并保留检察基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估通知等备查尊府的权 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 利。不然，基金托管东谈主有权断绝实践相干指示。因断绝实践该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担职责，并有权通知中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担职责。 原则，配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务进程，灵验遏抑和阻挡风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行 监督和复核。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时 间内答复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督通知的，基金管理东谈主应积极配合提供 相干数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或推行投资运作违抗《基金法》偏激 他相干法例、《基金合同》和本公约章程的行动，应实时以书面时局通知基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面时局向基金 托管东谈主反馈，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权通知中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有短处违游记动，应立即通知中国证监会，同期 通知基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相干章程，或 者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即通知基金管理东谈主，并按章程向 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 中国证监会通知。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回法式已经见效的指示违抗法律、行政法 规和其他相干章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主， 并按章程向中国证监会通知。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他相干法例、《基金合同》和本公约章程，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例章程和《基金合同》 章程进行相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时天职答复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本公约偏激他相干章程的，应实时以书面时局通知基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面时局对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应通知中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督通知的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有短处违游记动，应立即通知中国证监会，同期 通知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 刑事职责、分拨基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强 制实践。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同 基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承 担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的完 整和孤苦。 由基金管理东谈主负责与相干当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户（即资金账户，下同）的，基金托管东谈主应实时通知 基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期届满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资通知，出 具的验资通知应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金管理东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金银 行入款账户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账 户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干讲解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币 出入行为，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款部分、支付基金收益、收取 申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 得使用本基金的银行入款账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 券登记结算有限职责公司开设证券账户。 管理东谈主负责在证券经纪商开设基金证券来回资金账户，并通知基金托管东谈主与开立 的基金托管账户建立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时通知 基金托管东谈主并由其掌捏，在基金运作期间不得变更基金证券来回资金账户与托管 账户之间的三方存管关系，未经基金托管东谈主同意，不得对该资金账户项下的证券 资产进行转托管和撤指定。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同 意，基金管理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金酿成的损失通盘由基金 管理东谈主承担。 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东谈主负责苦求基金参加寰宇银行间同行拆借商场进行来回，由基 金管理东谈主在中外洋汇来回中心开设同行拆借商场来回账户。 由基金管理东谈主保存。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书     （六）期货相干账户的开立和管理     基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干章程开立期货资金账户，在中国金融 期货来回所获取来回编码。期货资金账户称号及来回编码对应称号应按摄影干规 定确立。     （七）基金投资银行入款账户的开立和管理     入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。     本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/存 款阐述单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等确定。     为遏抑特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据相干法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按 相干法则使用并管理。     （九）基金财产投资的相干什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 推行灵验阻挡的本基金资产不承担撑持职责。     银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。     基金托管东谈主只负责对入款证实书进行撑持，不负责对入款证实书真伪的鉴识， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑持职责。     （十）与基金财产相干的短处合同的撑持     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相干的短处合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主撑持，相干业务法式另有限制除外。除本公约另有章程外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金相干的短处合同期应尽可能保证基金一方持有 二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件，基 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募讲解书 金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度相干章程执 行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的携带倡导》偏激他法律、法例的章程。用 于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来回结果后计较当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的短处事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了短处变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的短处事件的，可参考类似投资品种的现行市价及短处变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募讲解书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在来回所商场上市来回的公斥地行的可调整债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行动估值全价；实行净 价来回的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息维持的估值时间确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公 允价值存在短处不确定性的相干教唆。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生短处变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 会的相干章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计较舛错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条 款进行抵偿。 估值方法的第 1－10、12 进行处理时，若基金管理东谈主净值计较出错，基金托管东谈主 在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程 对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因 该来回日基金资产净值计较顺延舛错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负抵偿职责； 差不行动基金资产估值舛错处理。   由于证券/期货来回所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的 数据舛错，相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主诚然已经选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此 酿成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或舍弃由此酿成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或中国证监会有新的章程，则按新的章程 实践；若是行业有通行作念法，在不违抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度相干部门制定的司帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，分别独随即建立、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务讨论的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （六）基金依期通知的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 制，应于每月结果后 5 个就业日内完成。依期通知文献应按中国证监会的要求公 告。季度通知的编制，应于每季度终了后 15 个就业日内完成；基金招募讲解书、 基金居品尊府纲领的信息发生短处变更的，基金管理东谈主应当在 3 个就业日内，更 新基金招募讲解书和基金居品尊府纲领并登载在章程网站上，基金居品尊府纲领 还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲解书、基金居品尊府纲领 的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募讲解书、基金居品尊府纲领。   中期通知在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度通知在每年结果之日起 3 个月内公告。若是基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 通知、中期通知或者年度通知。   基金管理东谈主在月初 3 个就业日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式将 相干报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式通知基金管理东谈主。对于季度通知、中期 通知、年度通知、更新招募讲解书、更新基金居品尊府纲领等，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门章程的时天职完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。若是基金管理东谈主与基金 托管东谈主不成于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述通知复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他 两边约定的方式阐述，以备有权机构对相干文献审核搜检。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例章程的最低期限。如不成妥善撑持，则按相干法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期通知和年度通知前，基金管理东谈主应将相干尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 他用途，并应慑服守秘义务。   七、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，应通过友 好协商或者调解贬责。托管公约当事东谈主不肯通过协商、调解贬责或者协商、调解 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对相干各方当事东谈主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚笃、 竭力、尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，诊疗基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港终点行政 区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何残害。   （二）基金托管公约的圮绝 事由酿成其他基金托管东谈主禁受基金财产； 事由酿成其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募讲解书 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 通知出具法律倡导书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的相干短处事项须实时公告；基金财产计帐通知经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在章程网站上，并将计帐通知教唆性公告登载在章程报刊上。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募讲解书   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书         第二十三部分       对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务面孔。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等相干信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东谈主工盘考服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管理东谈主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务盘考、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受理会资讯、 信息败露、账户信息、来答信息、在线盘考等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上来回”办理开户、来回及查 询等业务。相干基金网上来回的公约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。   四、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法知道的内容，可通过上述方式 筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知道了本招募讲解书。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                   更新招募讲解书              第二十四部分       其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。 序号           公告事项               败露方式        败露日历                             深交所,证券时报,公司网        汇添富国证通用航空产业来回型绽开        式指数证券投资基金刊行文献                                 败露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司终                             上证报,中国证监会基金                             电子败露网站,公司网站        关系的公告        汇添富国证通用航空产业来回型绽开     深交所,证券时报,中国证        公告                       公司网站        对于汇添富国证通用航空产业来回型     深交所,证券时报,中国证        金发售代理机构的公告               公司网站        汇添富国证通用航空产业来回型绽开     深交所,证券时报,公司网        阐述比例的公告                  败露网站                             深交所,上交所,上证报,中        汇添富基金管理股份有限公司对于董        事长变更的公告                                站,公司网站        汇添富国证通用航空产业来回型绽开     中国证监会基金电子败露        告                         券时报        对于汇添富国证通用航空产业来回型     中国证监会基金电子败露        购、赎回业务公告                  券时报                             中国证监会基金电子败露        汇添富国证通用航空产业来回型绽开        式指数证券投资基金上市来回公告书                                  券时报        对于汇添富国证通用航空产业来回型     中国证监会基金电子败露        服务商的公告                    券时报        汇添富国证通用航空产业来回型绽开     中国证监会基金电子败露        公告                        券时报                             中国证监会基金电子败露        对于汇添富基金管理股份有限公司住        所变更的公告                                 交所,上证报        汇添富基金管理股份有限公司对于旗     中国证监会基金电子败露        下部分基金加多东方证券为申购赎回     网站,公司网站,深交所,上 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金                   更新招募讲解书       代理券商的公告                  交所,上证报       对于遏抑行恶分子冒用汇添富基金名      中国证监会基金电子败露       义进行罪人行为的进犯教唆           网站,公司网站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗      中国证监会基金电子败露       代理券商的公告                   交所,上证报                             中国证监会基金电子败露       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2025 年第三季度通知                                 交所,上证报 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募讲解书         第二十五部分    招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得招募讲解 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献偏激复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲解书。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募讲解书   第二十六部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   夸耀下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）非 ST、*ST 证券；   （2）科创板证券、北交所证券上市时分跳跃 1 年，其他证券上市时分跳跃 6 个月；   （3）公司最近一年无短处违纪、财务通知无短处问题；   （4）公司最近一年经营无荒谬、无短处耗损；   （5）查考期内股价无荒谬波动；   （6）公司业务触及航材及基础设施、飞行器制造、运营服务及场景应用等 通用航空产业相干领域。   领先，计较入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；   其次，剔除最近半年日均成交金额名次后 10%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登科 前 50 只证券行动指数样本。   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：   实时指数＝上一来回日收市指数×∑（样本实时成交价×样本权数×权重调 整因子）/∑（样本上一来回日收市价×样本权数×权重调整因子）   其中，样本权数调整方法参见指数计较与诊疗确定，权重调整因子见“样本 权重调整”。   二、标的指数样本和权重调整   （1）样本依期调整   指数样本每半年调整一次，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交 易日实施。样本调整决策频繁在实施前两周公布。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募讲解书   每次样本调整数目不跳跃样本总和的 20%。名次在样本数 70%范围之内的 非原样本按治安入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本按治安优先保留。   在未入选样本的证券中，按最近半年的日均总市值从高到低排序，登科样本 数目 5%的证券行动备选样本。   （2）样本临时调整   样本出现圮绝上市时，将其从指数样本中剔除，选拔备选样真名单中排序最 靠前的证券补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   在指数计较中，建立权重调整因子，使每次样本依期调整时，飞行器整机制 造领域的单只样本权重不跳跃 10%，其他领域单只样本权重不跳跃 2%。   权重调整因子每年调整 2 次，于样本依期调整时实施。鄙人一个依期调整日 之前，权重调整因子一般固定不变。   当出现样本临时调整时，新进样本秉承被剔除证券在调整前临了一个来回日 的权重，据此计较新进证券的权重调整因子。   三、标的指数信息查询阶梯   投资者不错径直登录深圳证券信息有限公司的网站（http://www.cnindex.c om.cn/index.html）免费查询标的指数的相干信息，包括指数纲领、编制方法、 指数行情、收益推崇、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证通用航空产业来回型绽开式指数证券投资基金               更新招募讲解书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公局面，在办公时分可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司