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招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更
新的招募说明书（二零二五年第一号）
基金管理东谈主：招商基金管理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
截止日：2025 年 11 月 11 日
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
进击领导
招商优质成长搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
〔2005〕137 号）核准公开召募。本基金的基金合同于 2005 年 11 月 17 日稳健收效。本基
金为契约型通达式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内
容确切、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，
并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪称责任、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务办法。
投资有风险，过往事迹并不预示其畴昔阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并
不组成对本基金事迹阐发的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应稳健阅读本招募说
明书。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀
的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。投资者不得使用贷款、刊行债券等筹集的
非自有资金投老本基金。
基金份额持有东谈主投资于本基金的资金应当开首正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖
融资等违警违警行动。联合国及中国政府制定或招供的制裁名单内的企业、组织或个东谈主，
以及位于联合国及中国政府制定或招供的制裁的国度和地区的企业、组织或个东谈主，不得投
资于本基金。
《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工
作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。
本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 11 月 11 日，关联财务和事迹阐发数据
截止日为 2025 年 9 月 30 日，财务和事迹阐发数据未经审计。
本基金托管东谈主中信银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
§1 序论
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等干系法
律律例和《招商优质成长搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其
确切性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募
的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资
东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指招商优质成长搀杂型证券投资基金
基金合同或本基金合同： 指《招商优质成长搀杂型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何鼎新和补充
招募说明书： 指《招商优质成长搀杂型证券投资基金招募说明书》
基金居品贵寓概要： 指《招商优质成长搀杂型证券投资基金（LOF）基金居品资
料概要》偏激更新
基金份额发售公告： 指《招商优质成长搀杂型证券投资基金份额发售公告》
托管契约： 指《招商优质成长搀杂型证券投资基金托管契约》及契约当
事东谈主对其作出的补充和鼎新
《证券法》： 指《中华东谈主民共和国证券法》
《基金法》： 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《运作办法》： 指《公开召募证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息败露管理办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的
《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对
其通常作念出的鼎新
《业务王法》： 指《深圳证券交易所上市通达式基金业务王法》
《流动性风险轨则》： 指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金合同当事东谈主： 指受本基金合同敛迹，根据基金合同享受权利并承担义务的
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
基金管理东谈主或本基金管理 指招商基金管理有限公司
东谈主：
基金托管东谈主： 指中信银行股份有限公司
基金份额持有东谈主： 指照章或依据本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任
何基金份额的投资者
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注册登记东谈主： 指由基金管理东谈主奉求办理基金登记、存管、注册、过户、清
算和结算业务的机构，本基金的注册登记东谈主是中国证券登记
结算有限责任公司
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限公司通达式基金注册登记系统
证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统
销售机构： 指招商基金管理有限公司偏激他本基金的销售代理东谈主
代销机构或销售代理东谈主： 指适合中国证监会关联轨则的条件并与基金管理东谈主刚烈了
销售代理契约办理本基金销售的代理机构
基金投资者： 指个东谈主投资者和机构投资者
个东谈主投资者： 指依据中华东谈主民共和国关联法律律例不错投资于证券投资
基金的天然东谈主投资者
机构投资者： 指依据中华东谈主民共和国关联法律律例不错投资于证券投资
基金的企业法东谈主、社会团体、其他组织以及及格的境外机构
投资者
及格境外机构投资者： 指适合《及格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
轨则条件，可投资于中国证券阛阓的境外投资者
基金合同断绝日： 指本基金合同轨则的基金合同断绝事由出现后按照基金合
同轨则的措施并经中国证监会批准断绝基金合同的日期
基金召募期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时辰段，最
长不跳跃 3 个月
存续期： 指基金合同收效并存续的不按期之期限
通达日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日
服务日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所平时交易日
T 日： 指申购、赎回或其他交易的肯求阐明日
T＋n 日： 指 T 日后（不含 T 日）第 n 个服务日
销售局面： 指场外售售局面和场内交易局面，分别简称场外和场内
场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申
购和赎回的局面
场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单元进行基金份额认购、上
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市交易的局面
认购： 指本基金在发售召募期内投资者肯求购买本基金份额的行
为
申购： 指基金合同收效后，基金存续期间内投资者向基金管理东谈主提
出肯求购买本基金份额的步履
赎回： 指基金合同收效后，基金存续期间持有本基金份额的投资者
向基金管理东谈主肯求卖出本基金份额的步履
转变： 指基金份额持有东谈主按基金管理东谈主轨则的条件肯求将其持有
的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理东谈主管理
的、由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本
基金）的基金份额的步履
发售： 指场外认购和场内认购
场外认购： 指基金召募期内投资者通过场外售售机构肯求购买本基金
份额的步履
场内认购： 指基金召募期内投资者通过场内会员单元肯求购买本基金
份额的步履
日常交易： 指申购、赎回和上市交易
上市交易： 指基金存续期间投资者通过场内会员单元以辘集竞价的方
式买卖基金份额的步履
系统内转托管： 指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单
位（席位）之间进行转托管的步履
跨系统转登记： 指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的步履
元： 指东谈主民币元
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行进款利息偏激他正当收入
基金资产总值： 指基金购买的种种证券、银行进款本息偏激他投资等的价值
总和
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基金资产净值： 指基金资产总值减去欠债后的价值
通达式基金账户： 指注册登记东谈主给投资者开立的用于记录投资者持有基金份
额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记东谈主的
注册登记系统
证券账户： 指注册登记东谈主给投资者开立的用于记录投资者持有证券的
账户，包括东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录
在该账户下的基金份额登记在注册登记东谈主的证券登记结算
系统
基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买
卖本基金份额的变动及结余情况的账户
更新的招募说明书： 指基金合同收效后，基金管理东谈主对原招募说明书进行的内容
更新
不可抗力： 指基金合同当事东谈主无法预见、无法克服、无法幸免且在基金
合同由基金托管东谈主、基金管理东谈主签署并收效之日后发生的，
使基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本契约的任何事件，
包括但不限于急流、地震偏激他天然灾害、斗争、骚乱、火
灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易局面非平时暂停或罢手交易等
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息败露的宇宙性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中
国证监会基金电子败露网站）等媒介
流动性受限资产： 指由于法律律例、监管、合同或操作隐衷等原因无法以合理
价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取
的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股
票、资产救援证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交易
的债券等
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§3 基金管理东谈主
公司称呼：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册老本：东谈主民币 13.1 亿元
法定代表东谈主：钟文岳（代为履行法定代表东谈主职责）
办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
接洽东谈主：赖念念斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千
万元（RMB1,310,000,000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招
商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持
有公司全部股权的 45%。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立
时注册老本金东谈主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING
Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、
中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有
的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让
招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商
银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民
币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。
上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证
券持有全部股权的 45％。
证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主
民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。
公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长期坚持“因
您而变”的筹划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为
领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上
市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为服务，继承诚信、感性、专科、配合、成长的中枢
价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。
李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息
中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经
理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经
理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理
（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有
限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融
有限公司董事、招联铺张金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公
司董事。
缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌
路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙
证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月至 2025 年 3
月任招商证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3
月兼任钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主）。2025 年 3 月起任招商证券钞票管理
及机构业务总部机构业务部负责东谈主。现任公司董事。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限
公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有
限公司、招商银行股份有限公司服务。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司
服务，曾任公司党委副秘书、常务副总司理、财务负责东谈主、深圳分公司及成都分公司总司理。
年 5 月加入招商基金管理有限公司，任公司党委副秘书、董事、总司理。2025 年 7 月起任
公司党委秘书、董事、总司理。2025 年 9 月起代为履行公司董事长职务。
张念念宁女士，中国东谈主民银行金融酌量所金融学博士酌量生。1989 年 8 月至 1992 年 11
月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会
刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中
国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014
年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份
有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。
陈宏民先生，上海交通大学工学博士酌量生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联
纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历
任讲师、副教育、教育，系主任、酌量所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿
大不列颠哥伦比亚大学作博士后酌量。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院教育，当今兼任上海
交通大学行业酌量院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、
《系
统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。
梁上坤先生，南京大学管帐学博士酌量生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任
讲师、副教育、教育。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限
公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。
钟文岳先生，总司理，简历同上。
欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险适度岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招
商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
谭智勇先生，副总司理，工商管理硕士、国际贸易学硕士。2004 年 7 月至 2025 年 7 月
曾在招商银行股份有限公司、招商信诺东谈主寿保障有限公司服务。2025 年 7 月加入招商基金
管理有限公司，现任公司副总司理。
孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加
入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、
财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。
王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾
在中国石油乌鲁木皆石化公司物资装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、
金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股
份有限公司服务。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理，
投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(主办服务)、总监，公司总司理助理，
现任公司首席（副总司理级）。
朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与本事硕士。2005 年 8 月至 2021 年
安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉老本中国基金、上海弘尚资产管理
中心（有限合伙）、招银答理有限责任公司服务。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司
任首席酌量官，现任公司首席（副总司理级）兼投资管理四部总监。
陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在
北京甲骨文软件系统有限公司上海干事处服务，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理
有限公司服务。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任策略客户部总监、机构资产
管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业
务总部总监。
于立勇先生，公司首席（副总司理级），管理科学与工程博士。2004 年 8 月至 2022 年
司首席配置官兼投资管理四部总监，现任公司首席（副总司理级）。
吴潇先生，硕士。2013 年 10 月至 2023 年 6 月在国投瑞银基金管理有限公司服务，先
后任职专户投资部投资司理、基金司理助理、基金司理、酌量部总监助理。2023 年 6 月加
入招商基金管理有限公司，现任多元资产投资管理部总监兼招商品性发现搀杂型证券投资基
金基金司理（管理时辰：2024 年 1 月 25 日于今）、招商瑞文搀杂型证券投资基金基金司理
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
（管理时辰：2024 年 5 月 21 日于今）、招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)基金司理
（管理时辰：2024 年 6 月 1 日于今）、招商舒缓债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：
年 9 月 4 日于今）。
本基金历任基金司理包括：张冰先生，管理时辰为 2005 年 11 月 17 日至 2011 年 7 月
理时辰为 2014 年 6 月 13 日至 2017 年 1 月 7 日；孙振峰先生，管理时辰为 2016 年 1 月 20
日至 2017 年 6 月 1 日；付斌先生，管理时辰为 2017 年 6 月 1 日至 2019 年 4 月 13 日；贾成
东先生，管理时辰为 2017 年 6 月 29 日至 2024 年 6 月 15 日。
公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。
钟文岳先生，简历同上。
王景女士，简历同上。
朱红裕先生，简历同上。
于立勇先生，简历同上。
根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责：
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
办法》、《信息败露办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全的里面适度轨制，采
取有用措施，退缩违警步履的发生。
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相
关的交易行动；
（7）冒失责任，不按照轨则履行职责；
（8）法律、行政律例和中国证监会轨则阻止的其他步履。
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则阻止的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实适度东谈主或者
与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当适合本基金的投资宗旨和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，留意利益突破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。干系交易必须预先得到基
金托管东谈主同意，并按法律律例给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律律例或监管部门取消上述阻止性轨则，基金管理东谈主在履行稳健措施后可不受上述
轨则的限制。
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律、律例及行业轨范，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：
（1）越权或违法筹划；
（2）违背基金合同或托管契约；
（3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；
（5）断绝、侵略、不高兴严重影响中国证监会照章监管；
（6）冒失责任、滥用权柄；
（7）泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资规划等信息；
（8）协助、接受奉求或以其它任何时局为其它组织或个东谈主进行证券交易；
（9）其他法律、行政律例以及中国证监会阻止的步履。
（1）依照关联法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；
（3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资规划等信息；
（4）不协助、接受奉求或以其它任何时局为其它组织或个东谈主进行证券交易。
健全性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、成本效益原则。
公司的里面适度组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策
层到管理层和操作层的全面监督和适度。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会风险适度委员会：风险适度委员会手脚董事会下设的专门委员会之一，负
责决定公司各项进击的里面适度轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险
管理策略和政策并查验其实施情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务巡视情
况等。
（2）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控
制情况，并负责组织迷惑公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，
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或发生督察长照章以为需要申报的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向
公司董事会和中国证监会申报。
（3）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委
员会，主要负责对公司筹划管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对
公司筹划管理行动中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。
（4）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面适度轨制和风险管理政策的实施情
况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申报。
（5）各业务部门：风险适度是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在
权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险适度。职工根据国度法律律例、公司规章
轨制、谈德轨范和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。
（1）内适度度概述
公司内适度度由里面适度大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。
其中，公司内控大纲包括《里面适度大纲》和《律例遵照政策（风险管理轨制）》，它
们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司王法轨则的内控原则的细化和伸开。
公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、
公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制
等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行
了轨范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了轨范。
（2）风险适度轨制
里面风险适度轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面适度大纲、律例遵照政策、
岗亭分离轨制、业务隔断轨制、尺度化功课经由轨制、辘集交易轨制、权限管理轨制、信息
败露轨制、监察稽核轨制等。
（3）监察稽核轨制
公司设立相对独处的里面适度组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国
家的关联法律律例、公司里面适度轨制在所赋予的权限内按照所轨则的措施和稳健的方法对
监察巡视对象进行自制客不雅的查验和评价，包括探访评价公司内适度度的健全性、合感性和
有用性、查验公司实施国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险适度的监控服务、
实施公司里面按期不按期的里面审计、探访公司里面的违警案件等。
里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行动、信息调换、里面监控。
（1）适度环境
公司勤苦于竖立内控优先和风险适度的理念，培养整体职工的风险留意意志，营造一个
浓厚的风险适度的文化氛围和环境，使整体职工实时了解干系的法律律例、管理层的筹划念念
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想、公司的规章轨制并自愿遵照，使风险意志聚合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环
节。
（2）风险评估
公司对组织结构、业务经由、筹划运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，
找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手
段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并不休完善干系的风险留意措施。
（3）适度行动
公司适度行动主要包括组织结构适度、操作适度和管帐适度等。
各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投
资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互独处、相
互牵制而且有独处的申报系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：
①以各岗亭宗旨责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责
明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗
位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。
②各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、相
关岗亭之间建立尺度化的业务操作经由、进击业务处理根据传递和信息调换轨制，后续部门
及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。
③以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的
第三谈监控防地。
公司设定了一系列的操作适度的轨制妙技，如尺度化业务经由、业务、岗亭和空间隔断
轨制、授权分责轨制、辘集交易轨制、阴事轨制、信息败露轨制、档案贵寓保全轨制、客户
投诉处理轨制等，适度日常运作和筹划中的风险。
公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独处核算；公司管帐核算与基
金管帐核算在业务轨范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所管理的不同基金以
及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和独处。
（4）信息调换
即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信断交流渠谈，
保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递稳健的
东谈主员进行处理。
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公司制定管理和业务申报轨制，包括按期申报轨制和不按期申报轨制。按期申报轨制按
照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行申报。
理申报；
向总司理、督察长分别申报；
如发现要紧违法步履，应立即向董事会和中国证监会申报。
（5）里面监控
督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和遵照里面适度
轨制，保证轨制有用地实施。董事会风险适度委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核
部门对里面适度轨制络续地进行磨练，磨练其是否适合轨则要求并加以充实和改善，实时反
映政策律例、阛阓环境、本事等身分的变化趋势，保证内适度度的有用性。
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§4 基金托管东谈主
称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时辰：1987 年 4 月 20 日
组织时局：股份有限公司
注册老本：489.35 亿元东谈主民币
存续期间：络续筹划
批准设立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号
接洽东谈主：中信银行资产托管部
接洽电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
筹划范围：保障兼业代理业务；收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内
外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖
政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理通达式基金业务；办
理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投
资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳筹划项
目，开展筹划行动；照章须经批准的相貌，经干系部门批准后依批准的内容开展筹划行动；
不得从事本市产业政策阻止和限制类相貌的筹划行动。）
中信银行成立于 1987 年，是中国鼎新通达中最早成立的新兴交易银行之一，是中国最
早参与国表里金融阛阓融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，
为中国经济修复作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，中信银行杀青在上海证券交易所和香港联
合交易所 A+H 股同步上市。
中信银行依托中信集团“金融+实业”玄虚天禀上风，以全面修复“四有”银行、跨入
世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正立异、依
法合规”，以客户为中心，通过实施“五个首先”银行策略，打造有特色、各异化的中信金
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融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融阛阓业
务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等玄虚金融搞定决策；向个东谈主客户
提供钞票管理业务、私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融
业务等多元化金融居品及服务，全处所得志企业、机构、同行及个东谈主客户的玄虚金融服务需
求。
限制 2023 年末，中信银行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里
下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信
银答理有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股
份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在
香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。
信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限责任公司为中信
银行全资答理子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国
内首家独处法东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中
心。
中信银行潜入把持金融服务政事性、东谈主民性，长期在党和国度策略大局中找准金融定位、
履行金融职责，坚持作念国度策略的诚恳践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极建
设者。经过 30 余年的发展，中信银行已成为一家总资产界限超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5
万名，具有强劲玄虚实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，中信银行在英国《银行家》
杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；中信银行一级老本在英国《银行家》
杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。
刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘
先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并耐久供职于国度发展和鼎新委员会、
国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改
革、财政金融干系服务训诲，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，
获经济学学士、硕士和博士学位，酌量员。
谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董
事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼
和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委秘书、党委委员。此前，谢先生在
中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助
理、副部长、部长），深圳分公司党委秘书，河北省分公司负责东谈主、党委秘书、总司理。谢
先生毕业于中国东谈主民大学，获经济学博士学位，高等经济师。
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杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士酌量生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019
年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分
行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至
司理、贸易金融部总司理。
会批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“憨厚信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托
管东谈主职责。
限制 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、
证券公司资产管理居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总
界限达到 15.89 万亿元东谈主民币。
面严格的贯彻实施；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务络续、稳健发展；
加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、适度和幸免风险，确保
基金财产安全，转变基金份额持有东谈主利益。
风险留意服务；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险适度，对基金托管业务的
各个服务要道和业务经由进行独处、客不雅、自制的稽核监察。
适度和留意基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信
银行基金托管业务里面适度管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施细目》等一整套
规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个要道，保证证券投资基金托管业务正当、合规、
络续、稳健发展。
上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的物资条件，对业务运行
局面实行阻滞管理，在关键部门和岗亭设立了安全阴事区，装配了摄像、灌音监控系统，保
证基金信息的安全；建立严实的里面适度防地和业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财
产独处运行；营造精好意思的里面适度环境，开展多种时局的络续培训，加强行状谈德莳植。
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基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托管契约
和关联法律律例及规章的轨则，对基金的投资运作、基金资产净值遐想、基金份额净值遐想、
应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材
料中登载的基金事迹阐发数据等进行监督和核查。
如基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基
金合同和关联法律律例及规章的步履，将实时以书面时局文牍基金管理东谈主限期纠正。在限期
内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金托管东谈主发现基金
管理东谈主有要紧违法步履或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面时局申报中国
证监会。
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§5 干系服务机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
接洽东谈主：李璟
招商基金直销交易服务接洽方式
地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直
销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
接洽东谈主：冯敏
本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据
关联法律律例轨则调养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。
称呼：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
电话：（010）50938782
传真：（010）50938991
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接洽东谈主：赵亦清
称呼：上海源泰讼师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
负责东谈主：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：刘佳、张雯倩
接洽东谈主：刘佳
称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
实施事务合伙东谈主：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
承办注册管帐师：曾浩、江丽雅
接洽东谈主：曾浩、江丽雅
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§6 基金的召募与基金合同的收效
本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、
《业务王法》等关联法律、律例、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 2005 年
月 11 日止，共召募 653,405,124.62 份基金份额，有用认购总户数为 8,203 户。
本基金的基金合同已于 2005 年 11 月 17 日稳健收效。
基金合同收效后，如一语气 20 个服务日基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净
值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当实时向中国证监会申报，说明出现上述情况的原因以及
搞定决策。
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§7 基金份额的上市交易
本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是关联基金的上市交易，登
记在证券登记结算系统的基金份额进行日常交易时适用本章的干系轨则。本章不适用于登记
在注册登记系统的基金份额，此等份额适用“基金份额的申购、赎回”的干系轨则。
深圳证券交易所。
基金合同收效后三个月内运行在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时辰后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个服务日在至少一种指定报刊和
网站上刊登公告。
本基金上市交易的用度比照阻滞式基金的关联轨则办理。
本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭
示基金前一交易日的基金份额净值。
本基金的停复牌按照《业务王法》的干系轨则实施。
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本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：
发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主在接到深圳证券交易所文牍后，应立即在指定媒
介上刊登暂停上市公告。
暂停上市情形排斥后，基金管理东谈主可向深圳证券交易所提倡复原上市肯求，经深圳证券
交易所核准后，可复原来基金上市，并在指定媒介上刊登复原上市公告。
发生下列情况之一时，本基金应断绝上市交易：
发生上述断绝上市情形时，基金管理东谈主在报经基金上市的证券交易所批准后断绝本基金
的上市，并在指定媒介上刊登断绝上市公告；
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§8 基金份额的申购、赎回
其中，场外直销机构为招商基金管理有限公司。
场外代销渠谈为中信银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公
司等代销机构的销售网点。场外直销及代销机构请参见本招募说明书“干系服务机构”。
场内代销机构为有基金代销业务经验且适合深圳证券交易所风险适度要求的深圳证券
交易所会员单元。（具体名单见深圳证券交易所干系公告）
基金管理东谈主可根据关联法律律例及规章轨则，酌情增多或减少适合要求的机构代理销售
本基金。
销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业局面。
电话或网上交易等时局）办理基金的申购、赎回。
本基金自 2005 年 12 月 9 日起办理基金的场外申购与赎回业务、场内申购与赎回业务。
申购、赎回的通达日为证券交易局面的交易日，以上海、深圳证券交易所为主，基金管
理东谈主公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时辰由基金管理东谈主与代销机构约定，每交易
日交易时辰以后提交的肯求，按下一交易日的业务肯求处理。
若出现新的证券交易阛阓或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日进行相应
的调养，在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
投资东谈主在通达日之外的日期和时辰提倡申购、赎回肯求的，其基金份额申购、赎回价钱
为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在通达日的价钱。
本基金的申购有前端收费和后端收费两种模式。
投资者通过交易所场内申购本基金，只可采纳前端收费模式，前端收费基金代码为
“161706”。
投资者通过场外申购本基金，可采纳前端收费模式或后端收费模式。前端收费基金代码
为“161706”，后端收费基金代码为“161707”。
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在交易所干系系统大略救援之前，在场外采纳了后端收费方式认/申购的本基金基金份
额仅能在场外赎回，弗成进行跨系统转登记及在交易所场内进行交易。
不得捣毁。
的原则，即先阐明的认购或申购的基金份额先赎回。
改上述原则。基金管理东谈主必须于新王法运行实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指
定媒介上公告。
投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提倡申购、赎回肯求的，其基金份额申购、赎回价
格为下个基金份额申购、赎回通达日的价钱。
原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东谈主官网交易平台初次申购和追加申购的最
低金额均为 1 元；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次最低申购金额为 50 万元东谈主民币，
追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。现实操作中，各销售机构在适合上述轨则的前提下，
可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需
遵照销售机构的干系轨则。
投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应
当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。
原则上，每次赎回的基金份额不得低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售
机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以
各代销机构的具体轨则为准。
如遇宽绰赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金
合同关联宽绰赎回或一语气宽绰赎回的条目处理。
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元。
制，基金管理东谈主必须最迟在调养前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
者在提交赎回肯求时，帐户中必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效而不
予成交。
册与过户登记东谈主在 T+1 日内为投资者对该交易的有用性进行阐明，投资者庸碌可在 T+2 日后
（包括该日）到销售网点或通过销售机构轨则的其他方式查询申购、赎回的阐明情况。
定的时辰内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将反璧投资者。基金份额持有东谈主赎回
肯求阐明后，赎回款项将在 T+7 日内划入基金份额持有东谈主（赎回东谈主）账户。在发生脱期赎回
的情形时，款项的支付办法参照基金合同的关联条目处理。
敬请投资东谈主务必自办理日常业务肯求之日起三个服务日内实时到销售机构查询申购、赎
回、转变等业务是否被阐明告成。不然，如因肯求未得到注册登记机构的阐明而变成的损失，
由投资者自行承担。
本基金的申购用度由申购东谈主承担，由基金管理东谈主及代销机构收取，用于本基金的阛阓推
广、销售、注册登记等发生的各项用度。
本基金的申购用度有前端申购用度及后端申购用度两种模式，即投资者不错采纳在申购
本基金份额时交纳前端申购用度，也可采纳在赎回本基金份额时交纳后端申购用度。
投资者通过交易所场内申购本基金，只可采纳前端收费模式，前端收费基金代码为
“161706”。投资者通过场外申购本基金，可采纳前端收费模式或后端收费模式。前端收费
基金代码为“161706”，后端收费基金代码为“161707”。在交易所干系系统大略救援之前，
通过该方式申购的本基金基金份额仅能在场外赎回，弗成进行跨系统转登记及在交易所场内
进行交易。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
A．前端申购用度
前端申购费率适用于场外申购和场内申购。本基金的前端申购费按申购金额进行分档，
投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别遐想。
申购金额 前端申购费率
前端申购用度在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，不列入基金资产。
前端申购用度的遐想方法：前端申购用度＝净申购金额×前端申购费率，其中：净申购
金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）。
B．后端申购用度
后端申购费率只适用于场外申购。本基金的后端申购费率按持就怕辰进行分档。后端
申购费率如下：
持有期限 后端申购费率
后端申购用度在投资者赎回本基金份额时从赎回金额中扣除。
后端申购用度的遐想方法：后端申购用度＝赎回份额×申购受理日基金份额净值×后端
申购费率。
www.cmfchina.com 网上交易，详备费率尺度或费率尺度的调养请查阅官网交易平台及
基金管理东谈主公告。
本基金场外赎回费按持就怕辰的增多而递减，费率如下：
一语气持就怕辰（日期日） 赎回费率
少于 7 天 1.5%
本基金场内赎回对峙续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金
财产；除此之外赎回费率为固定值 0.5%。
赎回用度的遐想方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
赎回用度由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取，对峙续持有期少于 7 天的投资
东谈主收取的赎回费全额计入基金财产，收取的其他赎回用度的 75%手脚注册登记费偏激他干系
手续费，剩余 25%归基金资产扫数。
方式运行实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
管理东谈主发布的干系公告。
（1）前端申购用度模式下申购份额的遐想
若投资者采纳交纳前端申购用度，则申购份额的遐想方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购用度＝净申购金额×前端申购费率
申购份额＝净申购金额/申购受理当日基金份额净值
申购份额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位。
例四：某投资者投资 1 万元申购本基金，若该投资者采纳交纳前端申购用度，则对应的
前端申购费率为 1.5％，若申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其前端申购用度和可得
到的申购份额为：
净申购金额＝10000/（1＋1.5%）＝9852.22 元
前端申购用度＝9852.22×1.5%＝147.78 元
申购份额＝9852.22/1.0250＝9611.92 份
即：投资者投资 1 万元申购基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0250 元，可得到
（2）后端申购用度模式下申购份额的遐想
若投资者采纳交纳后端申购用度，则申购份额的遐想方法如下：
申购份额＝申购金额/申购受理当日基金份额净值
例五：若先例中的投资者在申购时采纳了后端交纳申购用度，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝10000/1.0250＝9756.10 份
（1）前端认购/申购用度模式下赎回金额的遐想
如果投资者在认购/申购时采纳交纳前端认购/申购用度，则赎回金额的遐想方法如下：
赎回总额＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总额－赎回用度
赎回总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位。
例六：某投资者赎回本基金 1 万份基金单元，持就怕辰不少于 7 天但不到一年，则对应
的赎回费率为 0.5%，该投资者在申购时一经交纳了前端申购用度，假定赎回当日基金份额
净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总额＝10000×1.0250＝10250 元
赎回用度＝10250×0.005＝51.25 元
净赎回金额＝10250－51.25＝10198.75 元
即：投资者赎回 1 万份基金份额，可得到 10198.75 元净赎回金额。
（2）后端认购/申购用度模式下赎回金额的遐想
a) 如果投资者在认购时采纳交纳后端认购用度，则赎回金额的遐想方法如下：
赎回总额＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值
后端认购用度＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总额―后端认购用度―赎回用度
b) 如果投资者在申购时采纳交纳后端申购用度，则赎回金额的遐想方法如下：
赎回总额＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值
后端申购用度＝赎回份额×申购受理当日基金份额净值×后端申购费率
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总额―后端申购用度―赎回用度
赎回总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位。
例七：某投资者在认购本基金份额时采纳交纳后端认购用度，该投资者在持有半年后、
三年半后分别赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.03 元和 1.22 元，各笔赎
回的净赎回金额遐想如下：
赎回 1（持有半年后） 赎回 2（持有三年半后）
赎回份额（A） 10,000 份 10,000 份
基金份额面值（B） 1.00 元 1.00 元
赎回受理当日基金份额净值 1.03 元 1.22 元
（C）
赎回总额（D＝A×C） 10,300 元 12,200 元
适用的后端认购费率（E） 1.20％ 0.4％
后端认购用度（F＝A×B× 120 元 40 元
E）
适用的赎回费率（G） 0.5％ 0％
赎回用度(H＝D×G) 51.50 元 0
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净赎回金额（I＝D-F-H） 10,128.50 元 12,160 元
例八：某投资者在申购本基金份额时采纳了后端申购用度模式，其申购受理当日的基金
份额净值为 1.05 元，该投资者在持有半年后、三年半后分别赎回 10,000 份，赎回当日的基
金份额净值分别为 1.10 元和 1.30 元，各笔赎回的净赎回金额遐想如下：
赎回 1（持有半年后） 赎回 2（持有三年半后）
赎回份额（A） 10,000 份 10,000 份
赎回受理当日基金份额净值 1.10 元 1.30 元
（B）
赎回总额（C＝A×B） 11,000 元 13,000 元
申购受理当日基金份额净值 1.05 元 1.05 元
（D）
适用的后端申购费率（E） 1.70％ 0.6％
后端申购用度（F＝A×D× 178.50 元 63 元
E）
赎回费率（G） 0.5％ 0％
赎回用度(H＝C×G) 55 元 0
净赎回金额（I＝C-F-H） 10,766.50 元 12,937 元
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目
本基金份额净值的遐想，保留到一丝点后第四位，一丝点后第五位四舍五入。T 日的基
金份额净值在今日收市后遐想，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，不错稳健延
迟遐想或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。
基金注册登记机构在收到基金投资者申购、赎回肯求之日起 2 个服务日内为投资者登记
权益并办理注册登记手续。基金管理东谈主自接受基金投资者有用赎回肯求之日起 4 个服务日内，
支付赎回款项。
基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时辰进行调养，
但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个服务日在中国证监会指定媒介
上刊登公告。
本基金发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停或断绝接受基金投资东谈主的申购肯求：
（1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作；
（2）证券交易局面平时交易时辰非平时停市，导致无法遐想当日的基金资产净值；
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（3）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹
产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；
（4）当基金管理东谈主以为某笔申购肯求会影响到其他基金份额持有东谈主利益时，可断绝该
笔申购肯求；
（5）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%辘集度的情形；
（6）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳
估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主
应当暂停接受基金申购肯求；
（7）法律、律例轨则或中国证监会认定的其它暂停申购情形。
发生上述第（1）-（3）项、第（6）-（7）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当立即
在指定媒介上刊登暂停申购公告。
发生上述断绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。
基金管理东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括：
（1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；
（2）断绝接受、暂停接受某个或某数个服务日的全部申购肯求；
（3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个服务日的申购肯求。
本基金发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资东谈主的赎回肯求：
（1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作；
（2）证券交易局面平时交易时辰非平时停市，导致当日基金资产净值无法遐想；
（3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现一语气宽绰赎回，导致本基金的现款支付出现困
难；
（4）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳
估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主
应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；
（5）法律、律例轨则或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形时，基金管理东谈主在当日向中国证监会备案，已接受的肯求，基金管理东谈主
足额兑付；如暂时弗成足额兑付，可兑付部分按单个账户已接受的赎回肯求量占本基金已
接受赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未兑付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制
定相应的处理办法在后续通达日给予兑付。投资者在肯求赎回时可采纳将当日未获受理部
分给予捣毁。
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单个通达日中，本基金净赎回肯求（赎回总份额加上基金转出总份额扣除申购总份额
及基金转入总份额后的余额）跳跃本基金上一日基金总份额的 10％时，即以为本基金发生
了宽绰赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略兑付投资者的赎回肯求时，按平时赎回措施
实施。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为兑付投资者的赎回肯求有清贫或以为兑付投资
者的赎回肯求而进行的资产变现可能对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回肯求脱期办理。若进
行上述脱期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求跳跃上一日基金总份额 10%以上的
部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应当按单个账户
非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的
赎回份额。对于当日的赎回肯求，按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时明确作出不参加顺
延下一个通达日赎回的表示外，自动转为下一个通达日赎回处理，转入下一个通达日的赎
回肯求不享有优先权。依此类推，直到全部赎回为止。
（3）宽绰赎回的公告：当发生宽绰赎回并脱期支付时，基金管理东谈主应依照《信息败露
办法》的关联轨则通过指定媒介刊登公告，并说明关联处理方法。
若本基金一语气两个通达日以上发生宽绰赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受
本基金赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃平时支付时辰
基金发生上述暂停申购、赎回情况的，基金管理东谈主应在规按期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。暂停期间收尾、基金再行通达时，基金管理东谈主应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东谈主应于再行通达日在指定媒介刊登基金再行通达
申购、赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时辰跳跃 1 日但少于两周，暂停收尾基金再行通达申购、赎回时，基金
管理东谈主应依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介刊登基金再行通达申购、赎回的公告，
并在再行通达申购、赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时辰跳跃两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周全少相似刊登暂停公告
一次；暂停收尾基金再行通达申购、赎回时，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的关联规
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
定在指定媒介一语气刊登基金再行通达申购、赎回的公告，并在再行通达申购、赎回日公告最
新的基金份额净值。
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§9 基金份额的转变
基金转变是指基金份额持有东谈主可按轨则肯求将所持有的本基金份额转变为本基金管理
东谈主所管理并在统一注册登记东谈主登记的其它通达式基金份额。
由于注册登记系统不同，本基金暂不与本基金管理东谈主管理的其他通达式基金进行转变。
在条件允许的情况下，本基金也可与本基金管理东谈主所管理的其他通达式基金进行转变，具体
轨则请参见本基金管理东谈主的干系公告。
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§10 基金份额的登记、转托管和转登记
本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记
系统持有东谈主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记
结算系统持有东谈主证券账户下。
之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。
点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
间进行转登记的步履。
等机构的最新业务王法及干系轨则为准。
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§11 基金的投资
本基金采纳投资品种时，在强调企业价值和成长身分的基础上，尤其真贵公司成长的优
质性和络续性以及对股票的合理估值。经过下列重重筛选的股票将会是本基金的投资对象：
（1）首先，必须是经过严格品性过滤的公司。
本基金对可投资对象的品性过滤是通过一套从外方激动 ING 引入并经过原土化改造的
熟习的投资管理体系来杀青的。这套投资体捆绑合运用了定量分析和定性分析的方法，多量
使用数目模子，对上市公司的基本面进行品性过滤，包括对企业公司治理结构的评价、对企
业中枢竞争力的评价等等方面。
（2）其次，必须得志本基金对优质成长性的财务要求的公司。
对于企业的成长性，本基金尤其强调必须是大略信得过给激动创造价值的优质成长。本基
金管理东谈主以为，并非任何成长都能给激动带来价值，有些成长甚而是挫伤激动利益的，独一
在利润的增长得志老本答复率要求的情况下，才是创造价值的增长。
（3）终末，价值相对被低估的优质成长企业会是本基金的采纳。
优质的公司并不一定是优质的股票，那些在某个阶段价钱一经被严重高估的股票本基金
管理东谈主会采纳烧毁或者恭候，而低估的优质成长企业是本基金的最终采纳。
同期，本基金还根据不同企业成长的驱上路分不同，将成长性企业分为四大类别：趋势
性耐久成长类、周期性阶段成长类、内素性线路成长类、政策性契机成长类。
■趋势性耐久成长类
是指受短期经济周期的影响较小，能在较永劫辰内享受中国经济增长的公司。比如，受
益于中国城市化、工业化、铺张升级、经济全球化等身分而赢得马上成长的行业及企业。
■周期性阶段成长类
公司受经济周期影响较大，且在微不雅面也较难通过居品、阛阓、立异等去改变周期性波
动，但在经济周期的某些阶段，如复苏、飞腾阶段，这些企业的居品或服务是从中受益的。
■内素性线路成长类
公司受耐久或短期中国经济成长的影响小，而主要依靠微不雅层面的某些中枢上风或教导
赢得耐久成长。
（1）具有相对把持上风的企业。这类企业属于行业龙头，是大略制定或者影响主要产
品的阛阓价钱的企业。
（2）具有中枢竞争上风的企业，这类企业或者有超卓的管理才略、或者有先进的中枢
本事、或者络续的立异才略、或者有强劲的品牌及商誉、或者有远大的阛阓收集等，这类企
业天然充分参与阛阓竞争，但中枢竞争力隆起，能支持业务线路增长并有才略安详其行业地
位。
■政策性契机成长类
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是指受益于某些特定的契机而在特定的时期内支持一定成长性的企业。
精选受益于中国经济成长的优秀企业，进行积极主动的投资管理，在适度风险的前提下
为基金份额持有东谈主谋求耐久、线路的老本升值。
独一优质的成长才智创造价值，追求合理价钱下的优质成长。
限于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章公拓荒行上市的股票、存托凭证、债券
及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，股票和存托凭证的主要投资对象是本基
金管理东谈主以为具有精好意思盈利成长性，同期价值被阛阓低估的具有较高相对投资价值的股票和
存托凭证。债券的主要投资对象是本基金管理东谈主以为具有相对投资价值的固定收益品种，包
括国债、金融债、企业（公司）债与可转变债等。
本基金股票、存托凭证投资比例为 75％-95%，债券及现款投资比例为 5％-25%（其中，
现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 5％，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等）。
本基金至少有 80％以上的非现款基金资产将投资于本基金称呼所走漏的投资标的。
本基金事迹比较基准为：95％×沪深 300 指数＋5％×同行进款利率。
沪深 300 指数的样本选自沪深两个证券阛阓，障翳了大部分通顺市值。成份股为阛阓中
阛阓代表性好，流动性高，交易活跃的主流投资股票，大略反馈阛阓主流投资的收益情况。
同期，由于沪深 300 指数的样本来自沪深两个交易所，相对于传统的上证 180 及深证 100
等指数，沪深 300 指数具有更好的行业障翳进程，种种行业在指数中的权重更为平衡。沪深
他券商或中介机构发布的指数比较，其可自制性、着实度及巨擘性更高。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
本基金属于主动管理的搀杂型基金，精选价值被低估的具有优质成长性的个股进行积
极投资，属于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金品种，本基金力求在严格适度
风险的前提下谋求杀青基金资产耐久线路升值。
本基金将应用招商基金从外方激动 ING 引进的投资本事和投资模子，其中包括严谨的投
资管理经由、阛阓量表的资产配置本事、股票筛选模子、SRS 股票分析系统、PFG 组合配置
模子、EMA 风险管理模子等。
本基金股票、存托凭证投资比例为 75％-95%，债券及现款投资比例为 5％-25%（其中，
现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 5％）。
本基金为搀杂型基金，在一般情况下，本基金不太进行大类资产配置，股票投资保持相
对较高的比例。在有必要进行资产配置时，本基金管理东谈主将鉴戒 ING 的熟习本事，选择阛阓
量表的资产配置器具。
阛阓量表是 ING 在资产配置过程中宽绰接纳的方法。它通过对影响股票阛阓和债券阛阓
的基本人分和阛阓身分的分析，对股票阛阓和债券阛阓趋势作出更全面的评估。本基金拟采
用的阛阓量表中，基天职析包括一系列反馈宏不雅经济的定量目的和反馈阛阓投资价值的定量
目的，其目的在于判断股票阛阓和债券阛阓的投资价值；阛阓分析通过对股票阛阓和债券市
场驱上路分的分析，以及分析股票阛阓与债券阛阓的相对投资价值分析，对股票阛阓和债券
阛阓的趋势作出评估。阛阓量表的论断是接纳定性的评分方法，资产配置比例将根据评分结
果得出。
本基金的股票资产将投资于招商基金以为具有优质成长性而且较高相对投资价值的股
票。
本基金对优质成长股票的筛选主要温煦的身分包括：公司是否具备精好意思的治理结构及长
期的中枢竞争力，公司是否有络续的经济利润的增长，公司股票的估值是否合理等等。
本基金对公司治理结构的考察主要包括一系列定性的目的，如监督和制衡机制是否有用，
激励机制是否合理，公司管理层是否具有精好意思的诚信度等等。在对公司中枢竞争力的考察上，
本基金主要温煦的目的包括公司的管理才略、居品/阛阓的竞争力、阛阓收集、品牌和商誉、
立异才略、中枢本事、政策环境等。在对公司盈利才略的考察上，本基金在一般的盈利及盈
利增长目的之外，还加入了适度企业盈利增长质地的目的，如 ROIC–WACC、EVA 等，来挑选
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
具有优质成长特征的上市公司股票。而且，本基金利用 FGV、FGV/MV 等目的来对公司股票进
行估值，选出价值被低估的优质成长公司的股票手脚投资对象。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司酌量有机趋承，并实时应用风险控
制妙技进行组合调养。深入的公司酌量和分析是发掘这些价值被低估的成长性股票的中枢，
通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司畴昔盈利成长的后劲、质地以及络续性的评价，
从而发掘出价值被阛阓低估并具有精好意思成长性的股票。
构建股票模拟组合时，本基金将接纳数目模子分析方法：股票筛选模子、股票评级系统
SRS、行业评级系统 IRS、定量分析模子 PFG 及风险管理系统等模子，并对股票池中扫数股
票进行相对投资价值的评估和排序。
本基金股票筛选和组合构建过程：
（1）利用股票筛选模子进行股票排序和筛选。
股票筛选模子是一个数目化的股票筛选模子，主要旨趣是以定量目的对备选股票按盈利
增长性和投资价值进行评分排序。该模子选取了每股收益及增长率、市盈率、流动性等中枢
目的，这些中枢目的均建立在酌量东谈主员对公司畴昔收益瞻望值的基础之上，而且每周对更新
的数据进行处理，从而得到不休更新的备选库股票的排序。
（2）运用 SRS 系统对股票池股票进行深入酌量和分析。
SRS 股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的中枢系统。它是对公司的短期增长、
耐久增长、竞争环境、管理才略、老本结构、老本密集水慈祥股票的相对价值等身分进行全
面系统评价的投资分析系统。SRS 建立了一套有纪律的公司分析搜检法子，对不同行业、不
同公司的酌量接纳统一的评价尺度，使得股票评级具有可比较性和一致性。在 SRS 系统中，
本基金尤其温煦公司的治理结构和中枢竞争力身分。
（3）利用 IRS 系统进行“从上至下”的行业调养。
仅应用筛选模子和 SRS 系统对股票进行排序，完全是通过从下到上的方法得到的，可能
导致模拟组合在单个行业的股票辘集渡过高，行业配置不够分散，或者使得组合的行业配置
与基准指数的各异过大，变成组合的非系统性风险过高。因此有必要根据经济周期、阛阓形
势的变化以及本基金管理东谈主对畴昔行业发展的判断，对组合的行业配置进行稳健的调养。IRS
系统通过对细分行业的行业成长性、行业参预壁垒、行业政策身分等方面的相对评估，体现
宏不雅经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色，从从上至下的角度进一步发掘投资契机，
调养股票相对评估。
（4）趋承本基金的特质，利用 PFG 模子构建模拟股票组合。
PFG 模子在股票筛选模子、SRS 系统、IRS 系统的评价恶果的基础上，玄虚谈判阛阓短
期其他身分，运用 ING 耐久投资训诲形成的核默算法进行分析和运算，对酌量范围内的股票
进行排序，并根据投资组合风险-收益特征和要求给出模拟组合。
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庸碌情况下，PFG 模子主若是以利润增长和价值为主要目的对股票进行筛选。然而在本
基金中，为了谈判企业事迹成长的质地，本基金在 PFG 模子中加入了以下几个适度盈利成长
质地的目的，如 NOPLAT Growth、ROIC–WACC、EVA、FGV，FGV/MV 等，来挑选合理价钱下的
优质成长的上市公司股票。
上述目的中，NOPLAT Growth（ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax），
经调养税后筹划利润增长率。与一般的管帐利润比较，NOPLAT 排除了非庸碌性的利润，能
更好地反馈公司中枢的盈利才略。
ROIC–WACC，价值创造率。其中，ROIC (Return on Invested Capital) 为老本投资回
报率，WACC（Weighted Average Cost of Capital）为老本加权成本率，它是股本老本成本
率和债务老本成本率的加权平均。
EVA，经济利润或经济增多值。与管帐利润最大的区别是，管帐利润只谈判归赵务老本
成本，而经济利润还要减去股本老本成本。经济利润为正的成长才是创造激动价值的成长。
FGV（Future Growth Value），畴昔成长性所隐含的价值。通过公司市值（MV）将其“标
准化”，从而取得横向比较的功能。是以，本基金接纳 FGV/MV 手脚估值目的。
（5）运用 ING 的熟习模子进行风险适度和组合调养。
风险度量除了常用的夏普比例（Sharpe Ratio）、信息比例（Information Ratio）等
目的外，本基金主要运用追踪舛讹（Tracking Error）目的进行风险评估和适度。
（6）模拟组合的实施。
经过风险适度模子调养后所确定的股票组合，将成为最终可供实施的股票组合，用以进
行现实的股票投资。
在本基金以为股票阛阓投资风险格外大时，将会有一定的债券投资比例。本基金的债券
投资接纳主动的投资管理，赢得与风险相匹配的收益率，同期保证组合的流动性得志平时的
现款流的需要。
与股票组合构建访佛，本基金债券组合构建也选择团队投资的决策方式，并在鉴戒 ING
国外债券投资管理的先进训诲与方法的基础上，趋承我国债券阛阓的具体特质，形成稳健安
全、积极主动的债券投资经由。本基金将接纳从下到上的方法，利用收益率弧线的样式变动、
单个债券的收益率和基准收益率弧线的偏离采纳投资券种；同期本基金还将通过发现阛阓的
不平衡进行无风险套利，增多组合收益。
在适度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的深入酌量判断，进行存托凭证的投资。
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（1）须适合国度关联法律律例，严格盲从基金合同及公司王法；
（2）转变基金份额持有东谈主利益手脚基金投资的最高准则。
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；
（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3）基金司理根据所管基金的特质，确定基金投资组合；
（4）基金司剃头送投资指示；
（5）交易部审核与实施投资指示；
（6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；
（7）基金司理对组合的搜检与调养。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要道的合规性、事前及过后风险、操作
风险等投资风险进行监控，并在通盘投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给
投资决策委员会、投资总监、基金司理等干系东谈主员，以供决策参考。
本基金的投资组合将遵照下列限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证市值，不得跳跃基金资产净值的 10%；
（2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托
凭证），不得跳跃该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以
及处于通达期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司
可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，
不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；
（3）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资产，所申报的股
票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金至少有 80％以上的非现款资产投资于本基金称呼所走漏的投资标的。
（5）本基金保留不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，以备
基金份额持有东谈主赎回的款项准备，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（6）不得违背本基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
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（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 15%。因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不适合
前述所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（9）法律律例轨则的其他限制。
上述（1）－（5）项投资限制约定是依据其时有用的干系法律律例的关联轨则制定的。
若因干系法律律例与上述约定关联的轨则发生变更，则本基金在基金管理东谈主和基金托管东谈主协
商一致，并经监管部门批准后，不错不再遵照干系投资限制。
本基金管理东谈主应当自本基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金
合同的关联约定。
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资
不适合除以上第（5）、（7）、（8）条除外轨则比例或者基金合同约定的投资比例的，基
金管理东谈主应当在十个交易日内进行调养。
为转变基金份额持有东谈主的权益，本基金阻止从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）投资于其他基金；
（3）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（4）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（5）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（6）将基金财产用于违警典质、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事承担无穷责任的投资；
（8）以基金财产进行房地产投资；
（9）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股
票或者债券；
（10）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与其基金管理东谈主、基金
托管东谈主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（11）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动；
（12）依照法律、行政律例关联轨则，由国务院证券监督管理机构轨则阻止的其他行动。
上述投资阻止性约定有些是依据其时有用的干系法律律例的关联轨则制定的。若因干系
法律律例与上述约定关联的轨则发生变更，则本基金在基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，
并经监管部门批准后，不错不再遵照干系投资阻止约定。
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规的关联轨则愚弄关联权利。扫数参与均以在正当合规的前提下转变基金投资东谈主利益并谋求
基金资产的保值和升值为宗旨。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本申报所载贵寓不存在作假记录、误导性论说或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准
确性和齐全性承担个别及连带责任。
本投资组合申报所载数据限制 2025 年 9 月 30 日，开首于《招商优质成长搀杂型证券投
资基金(LOF)2025 年第 3 季度申报》。
金额单元：东谈主民币元
占基金总资产的比例
序号 相貌 金额（元）
（%）
其中：股票 2,150,370,219.45 94.17
其中：债券 - -
资产救援证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金悉数
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金额单元：东谈主民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 176,028,611.36 7.75
C 制造业 1,044,465,629.88 45.96
D 电力、热力、燃气及 307,457,771.39 13.53
水分娩和供应业
E 建筑业 22,888,483.00 1.01
F 批发和零卖业 136,629.59 0.01
G 交通运输、仓储和邮 186,917,132.00 8.22
政业
H 住宿和餐饮业 8,830,455.00 0.39
I 信息传输、软件和信 265,862,901.22 11.70
息本事服务业
J 金融业 75,655,259.50 3.33
K 房地产业 15,034,461.00 0.66
L 租出和商务服务业 18.81 0.00
M 科学酌量和本事服务 33,463,995.70 1.47
业
N 水利、环境和寰球设 - -
施管理业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 莳植 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 13,628,871.00 0.60
S 玄虚 - -
悉数 2,150,370,219.45 94.62
本基金本申报期末未持有港股通投资股票。
金额单元：东谈主民币元
占基金资
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 产净值比
例（％）
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本基金本申报期末未持有债券。
本基金本申报期末未持有债券。
资明细
本基金本申报期末未持有资产救援证券。
本基金本申报期末未持有贵金属。
本基金本申报期末未持有权证。
根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货交易。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货交易。
根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。
根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。
根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。
申报期内基金投资的前十名证券除中国电信（证券代码 601728）外其他证券的刊行主
体未有被监管部门立案探访，不存在申报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。
根据 2024 年 11 月 11 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因涉嫌违背法律律例被鹰潭市
消防挽救支队处以罚金。
对上述证券的投资决策措施的说明：本基金投资上述证券的投资决策措施适合干系法律
律例和公司轨制的要求。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和
经由上要求股票必须先入库再买入。
金额单元：东谈主民币元
序号 称呼 金额（元）
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本基金本申报期末未持有处于转股期的可转变债券。
本基金本申报期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
§12 基金的事迹
基金管理东谈主依照恪称责任、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者
购买本基金并不就是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资
者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：
事迹比较
净值增长 事迹比较
净值增长 基准收益
阶段 率尺度差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率尺度差
② 率③
④
自基金成立起至 1,437.13% 1.58% 412.60% 1.52% 1,024.53% 0.06%
注：本基金合同收效日为 2005 年 11 月 17 日。
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§13 基金的财产
基金资产总值是指基金通过发售基金份额方式召募资金，并进行证券投资等交易所形成
的种种资产的价值总和。包括：
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金托管东谈主根据干系法律律例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
理东谈主、基金托管东谈主不得将本基金财产归入其固有财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主因本基金财
产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入本基金财产。
其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。除依《基金法》、《运作办法》、
基金合同偏激他关联轨则刑事责任外，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。
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§14 基金资产的估值
基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金干系金融资产的公允价值，依据经基金资
产估值后确定的基金资产净值而遐想出的基金份额净值，是遐想基金份额申购与赎回价钱的
基础。
本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的平时营业日以及国度法律律例轨则需
要对外败露基金净值的非营业日。
基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。
（1）上市通顺的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且
最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经济
环境发生了要紧变化，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易市价，
确定公允价值。
（2）未上市股票的估值
① 初次刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所
上市的统一股票的收盘价估值；
③ 初次公拓荒行有明确锁按期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的收盘价估值；
④ 非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定的公允价值
估值；
（3）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第(1)－(2)小项轨则的方法对基金资产进
行估值，均应被以为接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本项第(1)－(2)
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小项轨则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情
况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（4）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。
（1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，
且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经
济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易
市价，确定公允价值进行估值；
（2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，按最近交易日债券收盘净价估值；若最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可
参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易市价，确定公允价值进行估值；
（3）交易是以巨额交易方式转让的资产救援证券，接纳估值本事确定公允价值，在估
值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）初次刊行未上市债券接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本估值；
（5）在宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产救援证券等固定收益品种，接纳估值技
术确定公允价值进行估值；
（6）统一债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值；
（7）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第(1)－(6)小项轨则的方法对基金资产进
行估值，均应被以为接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本项第(1)－(6)
小项轨则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主在玄虚谈判市
场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成债券估值价钱，并根据具
体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（8）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值
日该权证在证券交易所收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧
变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类
似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易市价，确定公允价值进行估值；
（2）初次刊行未上市交易的权证接纳估值本事确定公允价值；在估值本事难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，接纳估值本事确
定公允价值进行估值；
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（4）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第(1)-(3)小项轨则的方法对基金资产进行
估值，均应被以为接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本项第(1)-(3)小
项轨则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，
并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；
（5）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。
基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结
果以两边招供的方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、基金合同轨则的估值方法、
时辰、措施进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管理东谈主；月末、年中庸年
末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
根据《基金法》，基金管理东谈主遐想并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主遐想的基金资产净值。如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的遐想恶果弗成达成
一致时，为幸免弗成按时公布的情形，以基金管理东谈主的遐想恶果对外公布，基金管理东谈主应在
片面对外公告基金份额净值遐想恶果时注明未经基金托管东谈主复核，而基金托管东谈主有权将有
关情况向中国证监会申报，由此给基金投资者和基金变成的损失，由基金管理东谈主承担补偿责
任。
基金份额净值的遐想保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净
值计价间隙现实发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。
当间隙达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；当估值间隙
偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估
值间隙给投资者变成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责任，
有权向罪恶东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的罪恶变成差错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶的责任东谈主应当对由
于该差错遭逢损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿责
任。
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上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据遐想差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平无法
预见、无法幸免、无法抗击，则属不可抗力，按照下述轨则实施。
由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被间隙处理或变成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得不当得利确当事东谈主
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错责任方应实时协调各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差
错，给当事东谈主变成损失的由差错责任方承担；若差错责任方一经积极协调，而且有协助义务
确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。差错责任方应答更
正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，而且
仅对差错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应答差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事
东谈主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额
的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事
东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得
的不当得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调养接纳尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主罪恶变成基金资产损失机，基金
托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶变成基金资产损失机，基
金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金
资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行补偿，而且依据法律、行政律例、
《基金合同》或其他轨则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿
责任，则基金管理东谈主有权向出现罪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生
的用度和遭逢的损失。
（7）按法律律例轨则的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：
（1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
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（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐明。
值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当
暂停基金估值；
（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所变成的舛讹不手脚基金资产估值间隙处
理；
金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现该错
误的，由此变成的基金资产估值间隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿责任。但基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥由此变成的影响。
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§15 基金的收益分派
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、进款利息以偏激
他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的简略应计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照关联轨则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
份额持有东谈主不错预先采纳将所获分派的现款收益，按照《基金合同》关联基金份额申购的
约定转为基金份额。
金分成的默许方式为现款分成。
比例不低于当期已杀青净收益的 50％。基金合同收效动怒 3 个月，收益可不分派。
基金收益分派决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派原
则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式与支付方式及关联手续费等内容。
基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，经基金托管东谈主核实确定后由基金管理东谈主公告。
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金份额持有东谈主自行承担。
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§16 基金的用度与税收
（1）基金管理东谈主的管理费；
（2）基金托管东谈主的托管费；
（3）基金的证券交易用度；
（4）基金合同收效后的基金信息败露用度；
（5）基金合同收效后的与基金干系的管帐师费和讼师费；
（6）基金份额持有东谈主大会用度；
（7）按照国度关联轨则不错在基金资产中列支的其它用度。
本基金的基金管理费年费率为 1.20％，即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20％
年费率计提。遐想方法如下：
H=E×1.20％÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指
令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主，
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
本基金的基金托管费年费率为 0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20％
年费率计提。遐想方法如下：
H=E×0.20%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指
令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主，
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
用现实开销金额支付，列入当期基金用度。
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损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前
的讼师费、管帐师费和信息败露用度不得从基金资产中列支。
理费、基金托管费，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应在新费率实施前依照《信
息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
本基金的申购费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“7 基金
份额的申购、赎回”相应部分。
本基金的赎回费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“7 基金
份额的申购、赎回”相应部分。
方式运行实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定行状的投资者以及以特定交易方式(如
网上交易、电话交易等)等按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金
管理东谈主不错对促销行动范围内的投资者调养基金申购费率、赎回费率。如因此或其他原因导
致上述费率发生变更，基金管理东谈主最迟应于新费率实施前依照《信息败露办法》的关联轨则
在指定媒介上公告。
根据财政部财税[2004]78 号《国度税务总局对于证券投资基金税收政策的文牍》的要
求，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（阻滞式证券投资基金，通达式证券投资基金）
管理东谈主运用基金买卖股票、债券的差价收入，赓续免征营业税和企业所得税。
本基金按国度关联轨则照章征税。
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§17 基金的管帐和审计
的管帐核算,按照关联轨则编制基金管帐报表，基金托管东谈主按期与基金管理东谈主就基金的管帐
核算、报表编制等进行查对。
有证券、期货干系业务经验的独处的管帐师事务所担任基金管帐，但该管帐师事务所弗成同
时从事本基金的审计业务。
独处的管帐师事务所偏激具有证券、期货干系业务经验的注册管帐师对基金年度财务报表及
其他轨则事项进行年度审计。
基金管理东谈主）同意后不错更换。更换管帐师事务所须在两日内公告。
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§18 基金的信息败露
《证券投资基金信息败露内容和样式准则》、《业务王法》、本基金合同偏激
他关联轨则办理。本基金的信息败露事项须在指定媒介公告。
本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国
证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，
并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息资
料。
败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文
本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。
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（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有东谈主大会召开的王法及具体措施，说明基金居品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项
的法律文献。
（2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主
服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应
当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发
生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募
说明书。
（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等
行动中的权利、义务关系的法律文献。
（4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当
在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作
的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。
基金管理东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书的
当日登载于指定报刊和网站上。
基金管理东谈主应当在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
本基金同期遵照《业务王法》中关联信息败露的轨则。
基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价
格的遐想方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息贵寓。
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基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公告
一次基金资产净值和基金份额净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载
在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报的财务管帐申报
应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登
载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。
本基金络续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况偏激
流动性风险分析等。
如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期申报“影响投资者决策的其他进击信息”
项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及居品的
独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）基金断绝上市交易、基金合同断绝、基金计帐；
（3）转变基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；
（5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的现实适度东谈主；
（8）基金召募期延伸或提前收尾召募；
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（9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生
变动；
（10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托
管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
（11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到要紧行政
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实适度
东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
（14）基金收益分派事项；
（15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发
生变更；
（16）基金份额净值计价间隙达基金份额净值百分之零点五；
（17）通达式基金运行办理申购、赎回；
（18）通达式基金发生宽绰赎回并脱期办理；
（19）通达式基金一语气发生宽绰赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；
（20）通达式基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；
（21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；
（22）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重
大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精深传的音尘可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息败露
义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将关联情况立即申报中国证监会及基金上
市交易的证券交易所。
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐申报。计帐申报应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由律
师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐
申报领导性公告登载在指定报刊上。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主
员负责管理信息败露事务。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知
情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄漏未公开败露的基金信息。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息败露内容与
样式准则等律例以及证券交易所的自律管理王法的轨则。
基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、更新
的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐申报等公开败露的干系基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊，单只基金只需采纳一
家报刊。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，
并保证干系报送信息的确切、准确、齐全、实时。
为强化投资者保护，普及信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起，
按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露
信息，而且在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提
下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律王法的干系轨则。
前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律办法书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。
将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
可在合理时辰内取得干系文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献偏激复印
件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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§19 风险揭示与管理
本基金属于主动管理的搀杂型基金，精选价值被低估的具有优质成长性的个股进行积
极投资，属于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金品种，本基金力求在严格适度
风险的前提下谋求杀青基金资产耐久线路升值。
证券阛阓受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓
风险的主要身分有：
货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与通顺政策等国度经济政策的变化会对
证券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。
股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将和会过证券阛阓反馈
出来，对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。
利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，
并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。
上市公司的筹划情景受多种身分影响，如管理才略、财务情景、阛阓出息、行业竞争、
东谈主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票
价钱可能会着落，或大略用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。天然，本基金
不错通过种种化投资来分散这种非系统风险，但弗成完全回避。
本基金的利润将主要选择现款时局来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影
响基金所产生的现实收益率。
由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由
于我国证券阛阓波动性大，在阛阓着落时庸碌出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出
现较大数额赎回肯求，则基金资产变现清贫，基金靠近流动性风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§8 基金份额的申购、赎回”章节。
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（2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的轨范型交
易局面，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器具（包括国内照章刊行的股票、存托凭
证、债券等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征，
玄虚评估在平时阛阓环境下本基金的流动性风险适中。
（3）宽绰赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现宽绰赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或宽绰赎回
份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个
通达日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择脱期
办理赎回肯求的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响
在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应答投资者宽绰赎回的情形时，
基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的轨则，严慎
选取脱期办理宽绰赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值等流动性风险管理器具手脚辅助措施。对于种种流动性风险管理器具的使用，
基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用
前经过里面审批措施并与基金托管东谈主协商一致。在现实运用种种流动性风险管理器具时，
投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例
及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。
在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、训诲、判断等主不雅身分会影响其对相
关信息和经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。
本基金将通过对阛阓走势的正确判断杀青较高的齐备答复，但并不保证基金投资收益
为正。管理东谈主可能因信息不全等原因导致判断缺陷，使得基金投资宗旨无法完成，甚而造
成基金资产损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏蚀
的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行
东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成
派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主
的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄
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的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息败露监管方
面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
的风险
本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
阛阓宽绰限定等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。
销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同
的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险
收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受才略与居品风险之间的匹配磨练。
干系当事东谈主在业务各要道操作过程中，因里面适度存在颓势或者东谈主为身分变成操作失
误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易间隙、IT 系
统故障等风险。
在通达式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而
影响交易的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公
司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
由于法律律例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同弗成平时实施，导致基金资
产的损失。
斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基
金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金管理东谈主自
身顺利适度才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。
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§20 基金合同的断绝与基金财产的计帐
（1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；
（2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管
东谈主贯串的；
（3）基金合同约定的其它情形；
（4）中国证监会轨则的其它情况。
组织基金计帐小组对基金财产进行计帐。
基金合同断绝后，应当对基金财产进行计帐。
（1）基金自基金合同断绝之日起 3 个服务日内成立计帐小组，计帐小组必须在中国证
监会的监督下进行基金财产计帐。
（2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业
务经验的管帐师事务所、讼师事务所及中国证监会指定的机构或东谈主员组成。基金财产计帐小
组不错聘任必要的服务主谈主员。
（3）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产清
算小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同断绝后，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；
（2）基金财产计帐小组对基金资产进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估价；
（4）对基金资产进行变现；
（5）将基金财产计帐恶果申报中国证监会；
（6）公布基金财产计帐公告；
（7）进行基金剩余财产的分派。
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计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由计帐小
组优先从基金资产中支付。
基金财产计帐后的全部剩余资产扣除计帐用度后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比
例进行分派。基金财产分派须在合理的期限内完成。
基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金计帐小组公告；计帐过程中的
关联要紧事项将实时公告；基金计帐小组作出的计帐申报经具有证券、期货干系业务经验的
管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律办法书，报中国证监会备案后 5 个服务日内公告。
基金计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照国度关联轨则保存 15 年以上。
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§21 基金合同的内容摘录
（1）基金管理东谈主的权利
a)自基金合同收效之日起，基金管理东谈主依照憨厚信用、勤勉尽责的原则，严慎、有用管
理和运用基金财产；
b)根据本基金合同的轨则，制订并公布关联基金召募、认购、申购、赎回、转托管、非
交易过户、冻结、质押、收益分派等方面的业务王法；
c)根据本基金合同的轨则赢得基金管理费，收取或奉求收取投资者认购费、申购费、赎
回费偏激他预先公告的合理用度以及法律律例轨则的其他用度；
d)根据本基金合同轨则销售基金份额；
e)提议召开基金份额持有东谈主大会；
f)在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
g)依据本基金合同及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了国度关联
法律律例或本基金合同的关联轨则，并对基金财产或基金份额持有东谈主利益变成要紧损失的，
应呈报中国证监会和中国银监会，并有权提议召开基金份额持有东谈主大会，由基金份额持有东谈主
大会表决更换基金托管东谈主，或选择其它必要措施保护基金投资者的利益；
h)采纳、奉求、更换基金份额代销机构，对基金份额代销机构步履进行必要的监督和检
查；如果基金管理东谈主以为基金份额代销机构的手脚或不手脚违背了法律律例、本基金合同或
基金代销契约，基金管理东谈主应愚弄法律律例、本基金合同或基金代销契约赋予或轨则的基金
管理东谈主的任何权利和施助措施，以保护基金财产的安全和基金投资者的利益；
i)在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购赎回肯求；
j)依照关联法律律例，代表基金愚弄因基金财产投资于证券而产生的股权或其他权利，
代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其它法律步履；
k)依据本基金合同的轨则，决定基金收益的分派决策；
l)法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文献所轨则的其他权利。
（2）基金管理东谈主的义务
a)盲从基金合同；
b)自基金合同收效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
c)配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管理
和运作基金财产；
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d)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基
金财产和管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，分别进行证券
投资；
e)除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，
不得奉求第三东谈主运作基金财产；
f)照章接受基金托管东谈主的监督；
g)选择稳健合理的措施使遐想通达式基金份额认购、申购、赎回、转变等价钱的方法符
合基金合同等法律文献的轨则；
h)严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，进行基金管帐核算并编制基金财务
管帐申报，编制中期和年度基金申报，履行信息败露及申报义务；
i)确保向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰内发出；保证投资东谈主大略按照基
金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并得到关联贵寓的复印件；
j)保守基金交易精巧，不得泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴事，不得向他东谈主泄漏；
k)成立相应的部门并配备填塞的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回和其它业务
或奉求其它机构代理该项业务.按轨则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
l)配备填塞的专科东谈主员进行基金注册登记或奉求其它机构代理该项业务；
m)按照轨则遐想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；
n)看护基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上;
o)按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；
p)依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管
东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
q)组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
r)因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担补偿
责任，其补偿责任不因其退任而免除；
s)基金托管东谈主违背基金合同及托管契约变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益
向基金托管东谈主追偿；
t)以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律步履；
u)靠近驱散、照章被捣毁、收歇或者由收受东谈主收受其资产时，实时申报中国证监会并通
知基金托管东谈主；
v)不谋求对上市公司的控股和直收受理；
w)负责为基金聘任注册管帐师和讼师；
x)不从事任何有损基金及本基金其他当事东谈主利益的行动；
y)法律律例及基金合同轨则的其他义务。
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（1）基金托管东谈主的权利
a)照章看护基金财产；
b)依照基金合同的约定赢得基金托管费；
c)监督基金管理东谈主的投资运作；
d)提议召开基金份额持有东谈主大会；
e)在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
f)依据本基金合同及关联法律轨则监督基金管理东谈主，如以为基金管理东谈主违背了国度关联
法律律例或本基金合同的关联轨则，并对基金财产或基金份额持有东谈主利益变成要紧损失的，
应呈报中国证监会，并有权提议召开基金份额持有东谈主大会，由基金份额持有东谈主大会表决更换
基金管理东谈主，或选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；
g)法律、律例、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献所轨则的其他权利。
（2）基金托管东谈主的义务
a)盲从基金合同；
b)以憨厚信用、勤勉尽责的原则安全看护基金财产；
c)设立专门的基金托管部，具有适合要求的营业局面，配备填塞的、及格的熟悉基金托
管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
d)除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，
不得奉求第三东谈主托管基金财产；
e)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的
安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产相互独处；对不同
的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账
册记录等方面相互独处；
f)看护由基金管理东谈主代表基金刚烈的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
g)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,负责基金投资于证券的计帐交割，实施
基金管理东谈主的投资指示，负责基金名下的资金交易；
h)保守基金交易精巧。除《基金法》、基金合同偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信
息公开败露前应予阴事，不得向他东谈主泄漏；
i)复核、审查基金管理东谈主遐想的基金资产净值及基金份额净值、认购、申购、赎回的价
格；
j)按轨则出具基金事迹和基金托管情况的申报，并报中国证监会；
k)按轨则监督基金管理东谈主的投资运作；
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l)对基金财务管帐申报、中期和年度基金申报出具办法，说明基金管理东谈主在各进击方面
的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合同轨则的步履，
还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳健的措施；
m)建立并保存基金份额持有东谈主名册；
n)看护基金财产托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；
o)按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
p)依据基金管理东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
q)按照轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持
有东谈主大会；
r)因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；
s)基金管理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管
理东谈主追偿；
t)参加基金计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
u)靠近驱散、照章被捣毁、收歇或者由收受东谈主收受其资产时，实时申报中国证监会和中
国东谈主民银行，并文牍基金管理东谈主；
v)不从事任何有损基金及本基金其他当事东谈主利益的行动；
w)法律律例及基金合同轨则的其他义务。
（1）基金份额持有东谈主的权利（每份基金份额具有同等的正当权益）
a)共享基金财产收益；
b)参与分派计帐后的剩余基金财产；
c)照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
d)按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会；
e)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表
决权；
f)查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
g)监督基金管理东谈主的投资运作；
h)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼；
i)法律、律例、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献轨则的其他权利。
（2）基金份额持有东谈主的义务
a)盲从基金合同；
b)交纳基金认购、申购款项及轨则的用度；
c)在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限责任；
d)不从事任何有损基金及基金份额持有东谈主正当权益的行动；
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e)法律律例及基金合同轨则的其他义务。
成。基金的每一基金份额都领有对等的投票权。
有以下情形之一的，应召开基金份额持有东谈主大会：
（1）变更基金合同，但本基金合同中另有约定的除外；
（2）决定断绝基金合同；
（3）更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主；
（4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；
（5）与其他基金合并；
（6）变更基金类别或者转变基金运作方式，变更基金投资宗旨、范围或策略；
（7）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（8）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额持有
东谈主大会；
（9）按照中国证监会的轨则，对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的事项，须
召开基金份额持有东谈主大会；
（10）中国证监会轨则的其它情形以及法律律例、本基金合同轨则的其它事项。
可由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同协商变更本基金合同干系约定，而无谓召开基金份额
持有东谈主大会的情形有：
（1）因干系法律律例发生变动必须对本基金合同进行变更；
（2）基金合同的变更分歧基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响；
（3）基金合同变更事项对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的；
（4）调低基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；
（5）按照法律律例轨则和基金合同约定不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（1）除法律律例或基金合同另有轨则外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集；当
基金管理东谈主未能按照关联轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集；代表基金份额百分之
十以上的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托
管东谈主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主有权自行召集。基金份额持
有东谈主大会的权益登记日、开会时辰、地点由召集东谈主采纳确定；
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（2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面
提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，基金托管东谈主应自行召集。
（3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额持有
东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内
决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不
召集或在轨则时辰内未能作出版面回应，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍认
为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起
旬日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；
基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开。如果基金托管东谈主也
决定不召集或在轨则时辰内未能作出版面回应，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有
东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，并应当至少提前三旬日向中国证监会备案。基金份额
持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、
侵略。
召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须至少提前三旬日在指定媒介上公告文牍。基金份
额持有东谈主大和会知至少应载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和方式；
（2）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；
（3）代理投票授权奉求书的内容要求（包括但不限于奉求东谈主身份、代理东谈主身份、代理
权限、代理有用期限等）、投递时辰和地点；
（4）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（5）会议拟审议的主要事项和议事日程；
（6）会议的议事措施和表决方式；
（7）会务常设接洽东谈主姓名、电话；
（8）召集东谈主需要文牍的其他事项。
接纳通信方式开会并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，
并在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏激
接洽方式和接洽东谈主、书面表决办法的寄交、收取方式和截止时辰。
基金份额持有东谈主大会不错选择现场方式召开，也不错选择通信等方式召开。
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基金份额持有东谈主大会的召开方式由召集东谈主确定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以
现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。
基金份额持有东谈主大会应当有代表权益登记日基金总份额的百分之五十以上基金份额的
持有东谈主参加，方可召开。
（1）现场方式召开
由基金份额持有东谈主本东谈主出席或由代理投票授权奉求书托付代表出席并愚弄表决权。现场
开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。
躬行出席会议者应持有基金份额的凭证、受托出席会议者应出具的奉求东谈主办有基金份额
的凭证以及奉求东谈主的代理投票授权奉求书应当适正当律、律例、基金合同和会议文牍的轨则。
如果出席会议的持有东谈主代表的基金份额未达到权益登记日基金总份额的百分之五十以
上，或有其他情况未达到现场开会的条件，则对统一议题可履行再行开会措施。再行开会仍
然必须达到上述扫数干系条件，才智视为有用。
（2）通信方式召开
通信方式开会应以书面方式进行表决。
在适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
a.召集东谈主按本基金合同的轨则公告会议文牍后，在两个服务日内一语气公布干系领导性公
告；
b.召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监
督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；
c.顺利出具书面办法的基金份额持有东谈主所提交的持有基金份额的凭证，以及受托代表他
东谈主出具书面办法的代理东谈主所应出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证和奉求东谈主的代理投票授权
奉求书应当适正当律、律例、本基金合同和会议文牍的轨则；
d.会议文牍公布前已报中国证监会备案。
如果以通信方式开会够不上上述通信方式开会的条件，或者召集东谈主收到的出具书面表决
办法书的基金份额持有东谈主所代表的基金份额未能达到权益登记日基金总份额的百分之五十
以上，则对统一议题可履行再行开会措施。再行开会仍然必须达到上述扫数干系条件，才智
视为有用。
（1）议事内容
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如修改基金合同、决定断绝基金合同、
更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、转变基金运作方式、与其他基金合并、提高基金管理东谈主
或基金托管东谈主薪金以及召集东谈主以为需要提交基金份额持有东谈主大会议论的其它事项。
基金份额持有东谈主大会不得对未经公告的议事内容进行表决。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金
份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会
审议表决的提案。
召集东谈主应按照以下原则对提案进行审核：
a.关联性：召集东谈主负责对提案进行审议，如果提案所触及事项与基金有顺利关系，而且
不超出法律、律例和基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，则不错提交大会审议；
对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持
有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。
b.措施性：召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的措施性问题作出决定。如将其提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就
措施性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的措施进行
审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有东谈主提交基金份额
持有东谈主大会审议表决的提案，未赢得基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基
金份额持有东谈主大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十五以上的基金
份额持有东谈主提交；基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获
得基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间
隔不少于六个月。
（2）议事措施
在现场开会的方式下，首先由大会主办东谈主按照下列第（八）款轨则措施确定和公布监票
东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权出席
会议的代表主办；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主均未能主办大会，则由出席大会的基金份额
持有东谈主以所代表的基金份额百分之五十以上多数选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基
金份额持有东谈主大会的主办东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、
身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）等
事项。
在通信方式开会的情况下，由召集东谈主提前 30 天公布提案，在所文牍的表决截止日期第
二天统计全部有用表决，在公证机构全程监督下形成决议。
（1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权；
（2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
a.一般决议：一般决议须经参加会议的基金份额持有东谈主所持表决权的百分之五十以上通
过方为有用，除下列（2）所轨则的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的
方式通过；
b.尽头决议：尽头决议须经参加会议的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通过
方为有用。更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、决定断绝基金合同、转变基金运作方式等必
须以尽头决议通过方为有用。
c.基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
d.选择通信方式进行表决时，适合会议文牍轨则的书面表决办法视为有用表决。表决意
见迁延不清或相互矛盾的视为无效表决。
e.基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（1）现场开会
a.如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的主
持东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表
与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金
份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名
基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。
b.监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票结
果。
c.如果会议主办东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘点；如果会
议主办东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主的代理东谈主对会
议主办东谈主告示的表决恶果有异议，有权在告示表决恶果后立即要求再行盘点，会议主办东谈主应
当立即再行盘点并公布再行盘点恶果；
d.记票过程应当由公证机关给予全程公证。
（2）通信方式开会
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主
授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予全程公证。
基金份额持有东谈主大会按照上述第(七)款的轨则表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日
起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核
准或者出具无异议办法之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议应在收效之日起依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介
上公告。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行干系信息败露义
务。
收效的基金份额持有东谈主大会决议对本基金扫数的基金合同当事东谈主均具有法律敛迹力。全
体基金份额持有东谈主和基金管理东谈主、基金托管东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决定。
（1）本基金合同的变更应经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意并达成书面补充文献。
（2）变更基金合同应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准
之日起收效。变更收效的基金合同应当公告。但如因干系法律律例变动并属于本基金合同必
须革职进行变更的情形，或者基金合同的变更分歧基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，
或者变更事项对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的，则可不经基金份额持有东谈主大会决
议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更，并报中国证监会备案或审核后公告。
（1）本基金出现下列情形之一的，本基金合同经中国证监会批准后将断绝：
a)基金份额持有东谈主大会决定断绝的；
b)基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主承
接的；
c)基金合同约定的其它情形；
d)中国证监会轨则的其它情况。
（2）本基金合同断绝后，应予公告，并按干系法律律例的轨则和本基金合同的关联约
定，组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐。
本基金合同断绝后，应当对基金财产进行计帐。
（1）基金财产计帐小组
a)基金自基金合同断绝之日起 3 个服务日内成立计帐小组，计帐小组必须在中国证监会
的监督下进行基金财产计帐。
b)基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资
格的管帐师事务所、讼师事务所及中国证监会指定的机构或东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘任必要的服务主谈主员。
c)基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小
组不错照章进行必要的民事行动。
（2）基金财产计帐措施
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a)基金合同断绝后，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；
b)基金财产计帐小组对基金财产进行清理和阐明；
c)对基金财产进行估价；
d)对基金财产进行变现；
e)将基金财产计帐恶果申报中国证监会；
f)公布基金财产计帐公告；
g)进行基金剩余财产的分派。
（3）计帐用度
计帐用度是指计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由清
算小组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产的分派
基金财产计帐后的全部剩余资产扣除计帐用度后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比
例进行分派。基金财产分派须在合理的期限内完成。
（5）基金财产计帐的公告
基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组公告；计帐过程
中的关联要紧事项将实时公告；基金财产计帐小组作出的计帐申报经具有证券、期货干系业
务经验的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律办法书，报中国证监会备案后 5 个服务日
内公告。
（6）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照国度关联轨则保存 15 年以上。
过友好协商搞定。基金合同当事东谈主不肯通过协商或调和搞定，或者自一方书面要求协商解
决争议之日起 60 日内如果争议未能以协商方式搞定，则任何一方有权将争议提交深圳仲裁
委员会根据提交仲裁时该会有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当
事东谈主均具有敛迹力。
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本基金合同不错印制成册，并对外公开散漫或供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基
金销售机构和注册登记机构办公局面查阅，也不错按工本费购买本基金合同复印件或者复制
件，但应以基金合同正本为准。
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§22 基金托管契约的内容摘录
称呼：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号
法定代表东谈主：钟文岳（代为履行法定代表东谈主职责）
设立日期：2002 年 12 月 27 日
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文
组织时局：有限责任公司
注册老本：13.1 亿元东谈主民币
筹划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：络续筹划
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
接洽东谈主：赖念念斯
称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时辰：1987 年 4 月 20 日
组织时局：股份有限公司
注册老本：489.35 亿元东谈主民币
存续期间：络续筹划
批准设立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
接洽东谈主：中信银行资产托管部
接洽电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
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筹划范围：保障兼业代理业务；收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内
外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖
政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理通达式基金业务；办
理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投
资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳筹划项
目，开展筹划行动；照章须经批准的相貌，经干系部门批准后依批准的内容开展筹划行动；
不得从事本市产业政策阻止和限制类相貌的筹划行动。）
（1）基金托管东谈主根据《基金法》和其他关联法律律例、《基金合同》以及本契约关联
轨则，对基金的投资标的、基金的投资组合比例、基金资产总值的核算、基金资产净值的计
算、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金用度的支付、基金份额申购资金的到账和赎回资金
的划付、基金收益分派、基金的融资条件等步履的正当性、合规性进行监督和核查。其中对
基金的投资比例监督和核查自《基金合同》收效之后建仓期满后运行。
（2）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政律例和其他关联轨则，或
者违背《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会报
告。
（3）基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易措施一经收效的投资指示违背法律、行政法
规和其他关联轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中
国证监会申报。
（4）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的步履违背法律、行政律例和其他关联轨则，或者违
反《基金合同》约定的，应实时以书面时局文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍
后应实时查对并以书面时局对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍
事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期
内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。
（5）如基金托管东谈主以为基金管理东谈主的手脚或不手脚违背了法律律例、《基金合同》或
本契约，基金托管东谈主有权立即呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务愚弄法律法
规、基金合同或本契约赋予、给予、轨则的基金托管东谈主的任何及扫数权利和施助措施，以保
护基金财产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金管理东谈主事宜召集基金份额
持有东谈主大会、代表基金对因基金管理东谈主的罪恶变成的基金财产的损失向基金管理东谈主索赔。
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（6）法律律例轨则的基金托管东谈主对基金管理东谈主业务监督与核查的其他权柄，按照干系
法律律例的关联轨则实施。
（1）根据《基金法》和其他关联法律律例、《基金合同》以及本契约关联轨则，基金
管理东谈主对基金托管东谈主实时实施基金管理东谈主正当合规的投资指示、妥善看护基金的全部资产、
按时将赎回资金和分成收益划入专用计帐账户、对基金财产实行分账管理、动用基金财产等
步履进行监督和核查。
（2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主的步履违背《基金法》和其他关联法律律例、《基金
合同》以及本契约关联轨则，，应实时以书面时局文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收
到文牍后应实时查对并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保
证在规按期限内实时改正。
（3）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法嫌疑，应立即申报中国证监会，同期文牍
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正恶果申报中国证监会。
（4）如基金管理东谈主以为基金托管东谈主的手脚或不手脚违背了法律律例、《基金合同》或
本契约，基金托管东谈主有权立即呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务愚弄法律法
规、基金合同或本契约赋予、给予、轨则的基金管理东谈主的任何及扫数权利和施助措施，以保
护基金财产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金份额
持有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的罪恶变成的基金财产的损失向基金托管东谈主索赔。
核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无正派旨趣，断绝、不容对方根据本契约轨则愚弄监督权，
或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方提倡劝诫仍不改正的，
监督方有权根据本契约轨则选择相应措施并申报中国证监会。
（1）本基金扫数财产由基金托管东谈主独处看护。
（2）基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金托管东谈主必须将基金财
产与其固有财产严格分开，为基金开设独处的账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的
托管业求实行严格的分账管理。
（3）基金托管东谈主应安全、齐全地看护基金财产；未经基金管理东谈主的正派指示，不得擅
自运用、刑事责任、分派基金的任何资产，不然变成基金财产的损失，由基金托管东谈主补偿。
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（4）基金托管东谈主应当设立专门的基金托管部，具有适合要求的营业局面，配备填塞的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；建立健全里面风险监适度度，
对负责基金财产托管的部门和东谈主员的步履进行预先适度和过后监督，留意和减少风险。
（5）除依据《中华东谈主民共和国相信法》、《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则
外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。
（1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主开立的基金召募专户。该账户由基金管理
东谈主开立并管理。
（2）基金召募期满，由基金管理东谈主聘任具有从事证券干系业务经验的管帐师事务所进
行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名
方为有用。
（3）验资完成，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主以基金口头
开立的基金银行账户中。基金托管东谈主在收到资金当日出具基金财产接收申报。
（4）基金管理东谈主收到基金托管东谈主出具的基金财产接收申报，携验资申报和基金备案材
料向中国证监会报备给予书面阐明；获中国证监会书面阐明后，《基金合同》收效。若基金
因未达到轨则的召募额度或其他原因弗成收效，按轨则办理退款事宜。
（1）基金的银行账户的开设由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的肯求办理。基金管理东谈主予
以配合并提供干系贵寓。
（2）基金银行账户的开设和使用，限于得志开展该基金业务的需要。基金托管东谈主和基
金管理东谈主不得假借基金的口头开设其他任何银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务除外的行动。
（3）基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用，基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指
令或授权，办理资金的收支。
（4）基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、
收取申购款，均需基金托管东谈主通过本基金的银行账户进行办理。
（5）基金银行账户的管理当适合《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国
东谈主民银行利率管理的关联轨则》、《对于大额现款支付管理的文牍》、《支付结算办法》以
及中国银监会和中国东谈主民银行的其他轨则。
（1）《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责向中国证监会、中国银监会和中国东谈主民银
行肯求基金参预宇宙银行间同行拆借阛阓进行交易。
（2）基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限公司以基金口头开设债券托管与结算账
户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主给予配合并提供干系贵寓。
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（3）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金刚烈宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约，
正本由托管东谈主看护，管理东谈主保存副本。
（1）基金托管东谈主应代表基金，以基金托管东谈主和基金联名的方式开设基金证券账户，用
于基金所投资证券资产的存管。以基金托管东谈主的口头在证券登记结算机构开设基金的资金结
算账户，代理基金的资金结算业务。基金管理东谈主给予配合并提供干系贵寓。
（2）基金证券账户的开设和使用，限于得志开展基金业务的需要。基金托管东谈主和基金
管理东谈主均不得将证券账户出借与转让，亦不得使用基金的证券账户进行基金业务除外的行动。
（3）证券账户卡原件由基金托管东谈主看护。
因业务发展需要而开设的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》的轨则，由基金
托管东谈主负责开设。新账户按关联王法使用并管理。
什物证券以基金的口头由基金托管东谈主存放于看护库，什物证券必须与基金托管东谈主托管的
其他基金的什物证券分开看护；也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的代看护库。看护凭证由基
金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。
（1）与基金投资关联的要紧合同的签署，除本契约另有轨则外，由基金管理东谈主负责。
合同原件及关联凭证原件至少有一份由基金托管东谈主看护。看护期限按照国度关联轨则实施。
（2）与基金财产关联的要紧合同，根据基金运作管理的需要由基金托管东谈主以基金的名
义签署的，由基金管理东谈主以加密传真方式下达签署指示（含有用授权内容），合同原件由基
金托管东谈主看护，但基金托管东谈主应将该合同原件的复印件加盖基金公章（骑缝章）后，交基金
管理东谈主一份。如该等合同需要加盖基金管理东谈主公章，则基金管理东谈主至少应保留一份合同原件。
（3）基金管理东谈主在未经基金托管东谈主同意的情况下，将我方看护的基金要紧合同用于抵
质押、担保或债权转让或作其他刑事责任而变成基金财产损失的，由基金管理东谈主自行承担补偿责
任，基金托管东谈主免予承担责任。
（4）基金托管东谈主在未经基金管理东谈主同意的情况下，将我方看护的基金要紧合同用于抵
质押、担保或债权转让或作其他刑事责任而变成基金财产损失的，由基金托管东谈主自行承担补偿责
任，基金管理东谈主免予承担责任。
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（1）基金资产净值是指基金财产总值减去基金欠债后的余额。基金份额净值是指遐想
日基金资产净值除以遐想日刊行在外的基金份额总和遐想得到的每基金份额资产的价值。
每服务日遐想基金资产净值及单元资产净值，并按轨则公告。
（2）复核措施：基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将资产净值恶果以加密
传真方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》轨则的方法、时辰、措施进行复核；
经基金托管东谈主复核无误后，盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公
布。
（3）基金份额净值的阐明：基金份额净值的遐想精准到 0.0001 元，一丝点第五位四舍
五入。国度另有轨则的，从其轨则。当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位内发
生差错时，视为基金份额资产估值间隙。
（1）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金成立后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐
处理原则，分别独处时成立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。
（2）经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因
并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。
（1）基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月独处编制。
（2）月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。
（3）季度申报在《基金合同》收效后每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成并公告。
（4）中期申报应当在上半年收尾之日起两个月内编制完成并公告。
（5）年度申报在每年收尾之日起三个月内编制完成并公告。
（6）基金管理东谈主应在每月收尾之日起 3 个服务日内完成在月度报表编制，加盖公章后，
将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应在收到之日起 2 个服务日内完成复核，并将
复核恶果实时书面文牍基金管理东谈主。
（7）基金管理东谈主应在每季度收尾之日起 8 个服务日内完成在季度报表编制，加盖公章
后，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应在 4 个服务日内完成复核，并将复核结
果实时书面文牍基金管理东谈主。
（8）《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在
三个服务日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东谈主不错不再更新基金招
募说明书。
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（9）基金管理东谈主应在上半年收尾之日起 45 日内完成中期申报的编制，将关联申报提供
基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 8 日内完成复核，并将复核恶果书面文牍基金管理东谈主。
（10）基金管理东谈主在每年收尾之日起 65 日内完成年度申报的编制，将关联申报提供基
金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 15 日内复核，并将复核恶果书面文牍基金管理东谈主。
（11）基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管
东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托
管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖公章，两边各自留存一份。
（12）基金托管东谈主在对季度申报、中期申报、年度申报复核罢了后，需出具相应的复核
阐明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。
（13）在基金的存续期内，如果中国证监会就基金财务报表与申报的编制王法及编制内
容颁布新的法律律例，基金管理东谈主、基金托管东谈主应依照届时有用的法律律例，相互配合、互
相监督，进行编制和败露。
基金管理东谈主奉求中国证券登记结算有限责任公司担任本基金的注册登记东谈主，基金份额持
有东谈主名册的编制及络续看护义务由注册登记东谈主承担。
《基金合同》收效日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权利登记日，由注册登记
机构负责编制，由基金管理东谈主审核后交由托管东谈主保存。持有东谈主名册应该包括但不限于持有东谈主
称呼，持有份额，销售机构，持有东谈主证件类型，证件号码，接洽方式等。基金托管东谈主分歧注
册登记东谈主编制的持有东谈主名册的有用性和齐全性负责。
基金托管东谈主不得将所保存的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并
应盲从阴事义务。
基金托管东谈主和基金管理东谈主对基金份额持有东谈主名册的看护，按国度法律律例及证券监督管
理部门的要求实施。
商搞定。托管契约当事东谈主不肯通过协商、调和搞定，或者自一方书面要求协商搞定争议之日
起 60 日内如果争议未能以协商方式搞定，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地在北京。仲裁裁决是结尾的，对
仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
得与《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新契约向中国证监会办理完必要的核准或备
案手续后收效。
（1）《基金合同》断绝；
（2）因基金托管东谈主驱散、照章被捣毁、收歇或其他事由变成本基金更换基金托管东谈主；
（3）因基金管理东谈主驱散、照章被捣毁、收歇或其他事由变成本基金更换基金管理东谈主；
（4）发生《基金法》或其他法律律例轨则的断绝事项。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
§23 对基金份额持有东谈主的服务
本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据基金份
额持有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调养。
客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错杀青在线开户交易。
招商基金网站：www.cmfchina.com
招商基金 APP：招商基金
招商基金微信公众号：招商基金
过招商基金直销平台持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。
本基金管理东谈主有权按照律例要求及场外基金份额持有东谈主的定制情况，采纳通过纸质、电
子邮件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者
招商基金网站进行账单服务定制或改换。服务用度由本基金管理东谈主承担，客户无需特等承担
用度。
由于场外基金份额持有东谈主预留的接洽方式省略、间隙或者未实时变更，可能导致基金保
多情况信息或对账单无法按时或准确投递。场外基金份额持有东谈主不错通过招商基金网站、招
商基金 APP、在线客服或者拨打客户服务热线查询、变更预留接洽方式。
的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳邮
政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗失、遗
漏、阻止、内容泄漏等而导致的顺利或波折挫伤承担任何补偿责任。
内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此本基金管理东谈主分歧电子邮件或短信息电子化
账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息未发送告成、信息不
齐全、泄漏等而导致的顺利或波折挫伤承担任何补偿责任。
或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等方式查询交易信息。
有东谈主提供如资产说明书等其它时局的账户信息贵寓。
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
场外基金份额持有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基金管
理东谈主不错采纳通过短信或电子邮件等方式发送场外基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信
息包括：基金净值、公司最新公告领导等，基金管理东谈主不错根据业务发展的现实需要，应时
调养定制信息的内容。
场外基金份额持有东谈主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基
金网站，可获取账户查询、信息定制、贵寓修改等多项在线服务。
招商基金网站：www.cmfchina.com
招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com
招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额持有东谈主可进
行基金份额净值等信息的查询。
招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨
询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线获取业务酌量、信息查询、信息服务定制（仅限场外
基金份额持有东谈主）、贵寓修改（仅限场外基金份额持有东谈主）、投诉建议等专项服务。
招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555
基金份额持有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构
等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。
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§24 其他应败露事项
序号 公告事项 公告日期
第三号）
任公司激动变更的公告
招商优质成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）
§25 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。
投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，
但应以本基金招募说明书的正本为准。
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§26 备查文献
投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅
以下文献：
招商基金管理有限公司
尊龙凯时(中国)官方网站
