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南边香港成长机动设立夹杂型证券投资基金         基金合同   基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                                                                                                 基金合同                                         基金合同 一、 引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 轨范基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《证券投资基金信息露馅内容与 花样准则第 6 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行 办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试 行办法〉关系问题的申诉》(以下简称“《申诉》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险管理国法》和其他关系法律法则。   二、基金合同是国法基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有苟且，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同相配他关系国法享有权力、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的 行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边香港成长机动设立夹杂型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合 同相配他关系国法召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募央求的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集长进等 作出骨子性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当持重阅读基金合同、基金招募透露 书、基金家具辛勤纲要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。                                        基金合同   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有苟且，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性国法不一致，应当以届时有用的法律法则的国法为准。   六、在本基金存续时期，基金管理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作智力中的任何汇 率变动风险。                                                    基金合同 二、 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外金钱托管就业的境外金融机构 及对本基金合同的任何有用改进和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 新 纲要》相配更新 公告》 行政纪律以相配他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、申诉等 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务 委员会第三十次会议改进、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其经常作念出的改进 资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进                                            基金合同 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 颁布机关对其经常作念出的改进 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常改进）及联系法律法则国法可以投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常改进）及联系法律法则国法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售就业条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管理股份有限公司录用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额相配变动情况的账户                                              基金合同 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺服 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额) 跨越上一通达日基金总份额的 10%                                         基金合同 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、金钱 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其国法 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子露馅网站）等媒介 置计帐，目的在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要不确信性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 紧要不确信性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确信性的金钱 行政区及台湾地区）   以上释义中波及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法改进后，如适用本基 金，联系内容以改进后法律法则、业务国法为准。                                     基金合同 三、 基金的基本情况   一、基金称呼   南边香港成长机动设立夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资主见   在限度抵制风险并保抓精良流动性的前提下，力求完结基金金钱的永恒稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、初度召募限度上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度（好意思元额度需折算为东谈主民 币），对基金发售限度进行限制。具体限度限制在招募透露书、基金份额发售公告等公告中 国法。   基金合同凯旋后，基金的金钱限度不受上述限制，但基金管理东谈主有权根据基金的外汇额 度等抵制基金申购限度并暂停基金的申购。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募透露书的国法引申。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别确立   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多、减少或调节基金份额类别确立、对                                     基金合同 基金份额分类办法及国法进行调节并对基金合同等文献的相应条目进行修改、在调节实施之 日前依照《信息露馅办法》的关系国法在指定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大会。                                       基金合同 四、 基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开采售或按基金管理东谈主、销售机构提供的其他 方式发售，具体名单详见基金份额发售公告或联系业务公告。   相宜法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募透露书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利 息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的缱绻方法在招募透露书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募透露书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构照旧摄取到认 购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投 资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制                                     基金合同 看招募透露书或联系公告。 理方法请参看招募透露书或联系公告。                                           基金合同 五、 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法则 及招募透露书可以决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入故意账户，在基金召募行为末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可凯旋时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职守： 利息。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱限度   《基金合同》凯旋后，贯穿 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期讲述中赐与露馅；贯穿 60 个职责日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并残酷惩处决策，如调节运作方式、与其他 基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。                                        基金合同 六、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募透露 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站 公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等 交易方式，投资东谈主可以通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   本基金申购和赎回的通达日为深圳证券交易所、上海证券交易所及本基金投资的主要市 场同期交易的交易日，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的国法或本基金合同的国法 公告暂停申购、赎回时除外。本基金投资的主要市集详见《招募透露书》。投资东谈主在通达日 办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日的交易时刻。基金管理东谈主可与销售机构约定，在通达日的其他时刻或非通达日受理或者拒 绝投资者的申购、赎回央求，届时以基金管理东谈主或者销售机构的公告为准。如果本基金接受 投资者在非通达时刻或非通达日残酷的申购、赎回央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时刻所在通达日的价钱。   基金合同凯旋后，若出现新的证券、期货交易市集，证券、期货交易所交易时刻变更或 其他独特情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调节，但应在实施 日前依照《信息露馅办法》的关系国法在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在申 购入手公告中国法。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回入手公告中国法。   在确信申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关系国法在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻残酷申购、赎回或调节央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。                                           基金合同   三、申购与赎回的原则 行缱绻；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息露馅办法》的关系国法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构国法的轨范，在通达日的具体业务办理时刻内残酷申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在国法的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有富足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购凯旋。基金份额抓 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求得手后，基金管理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同关系条目处理。如遇基金投资所处的主要市集或外汇市集正常或非正常停市、 外管局联系国法或本基金所投资市集的交易计帐国法变更，或证券/期货交易所或交易市集 数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控 制的要素影响了业务进程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主应以交易时刻末端前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构国法的其他方 式查询央求的证据情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构确乎 摄取到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。   五、申购和赎回的数额限制                                           基金合同 额，具体国法请参见招募透露书或联系公告。 见招募透露书或联系公告。 明书或联系公告。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等顺次，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息露馅办法》的关系国法在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内缱绻，并在 T+2 日内公 告。遇独特情况，经中国证监会同意，可以适应蔓延缱绻或公告。 详见《招募透露书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募透露书及基金家具资 料纲要中列示。 募透露书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募透露书及 基金家具辛勤纲要中列示。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体见招募透露书。其中对抓 续抓有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的国法确信，并在招募透露书中列示。基金管理东谈主 可以在基金合同约定的界限内调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息露馅办法》的关系国法在指定媒介上公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：                                          基金合同 购央求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时候仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 东谈主无法缱绻当日基金金钱净值或者无法办理申购业务。 接受申购可能会影响或发生挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 分发生暂停交易或其他紧要事件，赓续接受申购可能会影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益 时。 的核准的境外投资额度及市集情况进行调节）； 达到或者跨越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的 情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据关系国法在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 10 项情形时，基金管理东谈主可以采纳比例证据等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管理 东谈主有权拒却该等沿路或者部分申购央求。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商确                                       基金合同 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项。 东谈主无法缱绻当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 赎回央求。 资东谈主的赎回央求。 分发生暂停交易或其他紧要事件，赓续接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益 时。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或者减慢支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主可以根据基金那时的金钱组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才能支付投资东谈主的沿路赎回央求时，按正常赎回 轨范引申。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有迤逦或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确信当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时可以遴聘脱期赎回或取消赎回。                                        基金合同 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回央求情 形下，基金管理东谈主可以脱期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其跨越基金总份额 50%以上 部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一通达日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回央求，基金管理东谈主可以根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份 额抓有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与取销；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如 投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求可以减慢支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募透露书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申诉等方式）在 3 个交易日 内申诉基金份额抓有东谈主，透露关系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也可以根据执行情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新通达的公告。   十一、基金调节   基金管理东谈主可以根据联系法律法则以及本基金合同的国法决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的调节业务，基金调节可以收取一定的调节费，联系国法由基金 管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的国法制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相 关机构。                                     基金合同   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章可以抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据凯旋司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛勤，对于相宜条件 的非交易过户央求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照国法的圭臬收取转托管费。   十四、定投计议   基金管理东谈主可以为投资东谈主持理定投计议，具体国法由基金管理东谈主另行国法。投资东谈主在办 理定投计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募透露书中所国法的定投计议最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系国法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务国法来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交易步地或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募透露书或联系公告。                                     基金合同   十八、其他业务   在联系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                                            基金合同 七、 基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管理东谈主   （一）   基金管理东谈主简况   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   确立日历：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续筹画   磋商电话：0755-82763888   （二）   基金管理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》放心运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则国法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要顺次保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关系法律国法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权力及债权东谈主权力，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在顺服届时有用的法律法则和监管国法，且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利                                       基金合同 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额 抓有东谈主在必要限定内以基金金钱动作质押进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行为；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供就业的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、调节、 非交易过户和定投等业务国法，在法律法则和本基金合同国法的界限内决定和调节基金的除 调高管理费率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （17）录用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务并对其录用的第三 方机构承担职守；   （18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互放心,对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关系国法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的顺次使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的国法，按关系国法缱绻并露馅基金净值信息，确信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关系国法，履行信息露馅及讲述义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他关系国法另有国法外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向监                                       基金合同 管机构、司法机关、审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系国法召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他联系辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或辛勤在国法时刻发出，况兼保证投资东谈主 简略按照《基金合同》国法的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到关系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）   基金托管东谈主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区答复门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟                                        基金合同   成赶紧间：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院转批中国东谈主民银行《对于革新中国银行体制的请 示讲述》（国发197972 号）   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时期：抓续筹画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）   基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要顺次保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）遴聘、更换或取销境外托管东谈主；   （8）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以敦厚信用、致力于尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备富足的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互放心；对 所托管的不同的基金远隔确立账户，放心核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册纪录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》相配他关系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；                                        基金合同   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》相配他关系国法另 有国法外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关、 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，透露基金管理 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管条约》的国法进行；如果基金管理 东谈主有未引申《基金合同》、《托管条约》国法的行为，还应当透露基金托管东谈主是否采纳了适应 的顺次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按国法制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系国法，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的国法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，并申诉基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿职守不因其 退任而撤职；   （20）按国法监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己漏洞、坚贞等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主应当承担相应职守；   （23）保护基金份额抓有东谈主利益，按照国法对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲述；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息申诉基金管理东谈主，确保基金实时收取应 得收入；                                         基金合同   （25）每月末端后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局讲述基金管理东谈主境外投资情况， 并按联系国法进行海外进出申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的关捆绑汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来回、录用及成交纪录等联系辛勤，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）持重阅读并顺服《基金合同》、招募透露书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息露馅，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；                                    基金合同 （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限职守； （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； （7）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。                                         基金合同 八、 基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。   基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东谈主大会不设日 常机构。   一、召开事由 中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）进步基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （3）在法律法则和《基金合同》国法的界限内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，增多、减少或 调节基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进行调节；   （4）在不违背法律法则、《基金合同》的国法以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利                                         基金合同 影响的情况下，调节关系基金认购、申购、赎回、调节、非交易过户、转托管等业务的国法；   （5）在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少或调节基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进行调节；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （8）当法律法则或中国证监会的联系国法变更时，本基金在履行联系轨范后可对金钱 设立比例进行适应调节；   （9）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主残酷书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残酷提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东谈主残酷书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知残酷提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得禁止、干与。                                        基金合同   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 额抓有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、方位和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和方位；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关相配磋商方式和磋商东谈主、表决 见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定方位对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，可以进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主抓有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解相宜法律法则、《基金合同》和会议申诉的国法， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召                                       基金合同 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内贯穿公布联系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉国法的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不参加收取表决见识的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的录用东谈主抓 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的国法，并与基金登记机构纪录相符。 他方式召开，基金份额抓有东谈主可以领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确信并在会议申诉中列明。 决的，授权方式可以领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会酌量的其他事项。                                         基金合同   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主抓东谈主按照下列第七条国法轨范确信和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以越过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以越过决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交相宜会议通 知中国法的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头相宜会议申诉国法的表 决见识视为有用表决，表决见识磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。                                       基金合同   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大认知知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可以在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的独特约定                                          基金合同   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主远隔抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等国法， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                                         基金合同 九、 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和轨范   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金管理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换轨范   （一）基金管理东谈主的更换轨范 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告； 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应实时摄取。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支；                                          基金合同 替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关系的称呼字样。   （二）   基金托管东谈主的更换轨范 额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 议凯旋后 2 日内在指定媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值； 务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和轨范。 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额抓有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介上纠合公告。   （四）境外托管东谈主的更换 理相应的业务打法办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应赓续恪守敦厚信用、致力于尽责的原则， 妥善撑抓基金财产。 但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。                                     基金合同   三、新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的国法赓续履行相 关职责，并保证分歧基金份额抓有东谈主的利益酿成挫伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在赓续履 行联系职责时期，仍有权按照本合同的国法收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和轨范的约定，但凡径直援用法律法 规或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调节，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                                      基金合同 十、 基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》相配他关系国法签订托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑抓、投资运作、 净值缱绻、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   对本基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责,并对境外 托管东谈主处理关系本基金事务的行为承担相应职守。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己过 错、坚贞等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守。基金托管东谈主对境外 托管东谈主的职守承担应视主次托管条约的适用法律、录用金钱所在地的法律法则、市集常规而 定。                                        基金合同 十一、 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主录用的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订录用代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易证据、披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制搜检情形及法律法则及中国证监会国法 的和《基金合同》约定的其他情形除外；                                       基金合同 就业；                                        基金合同 十二、 基金的投资   一、投资主见   在限度抵制风险并保抓精良流动性的前提下，力求完结基金金钱的永恒稳健升值。   二、投资界限   本基金主要投资于全球证券市集中具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板相配他经中国证监会批准上市的股票），股指期货、权证，债 券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、央行票 据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款等固 定收益类金钱以及现款；已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券市 场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；银行进款、 可转让存单、营业单据、回购条约、短期政府债券等货币市集器用；政府债券、公司债券、 可调节债券、住房按揭支抓证券、金钱支抓证券等及中国证监会认同的海外金融组织刊行的 证券；法律法则允许的、已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认同的境应酬易所上市交易的金融衍 生家具及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应轨范后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金金钱的比例为 0-95%，其中 投资于本基金界说的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金金钱净值的 5%。   三、投资策略   本基金主要领受稳健的金钱设立和积极的股票投资策略。在金钱设立中，通过定量与定 性相市欢的方法分析对宏不雅经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，挖掘 将来经济的发展趋势及背后的驱动要素，权衡可能对成本市集产生的紧要影响，确信投资组 合的投资界限和比例。在股票投资中，领受“从上至下”的行业设立策略和“从下到上”的个 股遴聘策略，精选出具有抓续竞争上风，且估值有诱骗力的股票，用心科学构建股票投资组 合，并辅以严格的投资组合风险抵制，以获取逾额收益。   本基金通过定量与定性相市欢的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，评估市集的系                                        基金合同 统性风险和各样金钱的预期收益与风险，据此合理制定和调节各样金钱的比例，在保抓总体 风险水平相对褂讪的基础上，力求投资组合的褂讪升值。此外，本基金将抓续地进行依期与 不依期的金钱设立风险监控，应时地作念出相应的调节。   （1）香港成长股票投资策略   本基金主要投资于香港成长股票。本基金界说的香港成长股票为：投资于香港地区刊行、 上市的，市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等目的均较高的股票。在上述 基础上领受“从上至下”的行业设立策略和“从下到上”的个股遴聘策略，精选出具有抓续竞 争上风，且估值有诱骗力的股票。具体如下： 益分拨的不雅察来确信上风或景气行业，以发现简略篡改个股将来价值开释才能的系统性条件， 从而以最低的组合风险优选并确信优质的股票组合。本基金将根据以下目的筛选优质行业：   A、宏不雅经济景气情状及所处阶段，主要分析当今经济增长的组成、来源、景气情状， 寻找在当前增长模式下增漫空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益进程最高的行业。   B、金融货币政策变化情况，主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找 阶段最优行业。   C、产业政策及发展环境的变化，主要根据国度不同阶段对不同产业的政策和环境，寻 找受扶抓、受荧惑、发展环境得到抓续改善的行业，获取这一滑业高速发展的契机。   D、行业所处的人命周期相配在产业链中的地位变化，主淌若动态分析行业发展周期、 与坎坷游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。 资价值（调节后P/B，同期计议ROE目的），在此基础上优选将来价值简略开释的上市公司作 为主要投资对象。本基金将根据以下目的筛选优质个股：   A、对于上市公司的现存金钱价值分析，侧重于分析公司的净金钱的组成、调节后净资 产、金钱的重置价值。   B、对于将来价值开释才能分析，侧重于分析公司的行业增漫空间、行业结构、坎坷游 地位、竞争上风、管理才能。优选具备将来价值开释才能的公司：开端是具备抓续褂讪盈利 增长的公司，即具有精良的行业增漫空间，所处行业结构相对褂讪，在产业链中处于上风地 位，具有一定的竞争上风，公司治理结构透明完善，管理水平开端的上市公司。其次是具备 筹画回转的公司，即所处行业出现新需求，拓展新家具或新时候得手，坎坷游运行态势好转， 公司治理结构与管理水平出现篡改的上市公司。。   C、上市公司以下六个方面的目的：金钱质地目的，如调节后净金钱等。金钱结构目的， 如金钱欠债率等。盈利才能目的，如净金钱收益率等。盈利质地目的，如各项现款流目的等。 成长才能目的，如永恒主营业务收入增长率等。运营才能目的，如总金钱盘活率等。                                          基金合同   （2）境内股票投资策略   本基金也可投资于境内股票市集，具体将领受定性和定量分析相市欢的方法，充分挖掘 香港与境内股票市集间的价值凹地，力求完结基金金钱的永恒稳健升值。   在定性分析方面，本基金对于具备以下特征的上市公司：   A、公司所处的行业相宜国度的计谋发展主见，同期公司在行业中具有彰着的竞争上风；   B、公司具有精良的改进才能，这种改进包括家具的改进、盈利模式的改进、兼并收购 的改进等；   C、公司具有精良的治理结构，从大鼓舞、管理层到中层业务主干有可以的激勉机制， 同期企业的信息露馅公开透明；   D、公司的家具、东谈主才、机制、资源有彰着上风，且具有一定的资金实力，有一定的进 入壁垒，成心于企业在行业快速成长的过程中握住进步企业的市集份额；   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净利率、净金钱收益率、筹画行为净收益/利润总 额等；   C、估值目的：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总 市值。   本基金投资于 ETF 和权益类基金，根据对不同要素的研究与判断，对基金投资组合进 行调节，以缩小投资组合的投资风险。   （1）投资于 ETF 可以享受市集发展的平均收益。本基金在投资 ETF 时，将要点分析 标的指数的代表性、追踪流弊以及流动性等目的。   （2）主动型基金将采纳定量和定性相市欢的分析方式进行筛选，通过构建主动投资组 合，创造出逾额酬金。    a) 定性遴聘：   对基金的遴聘主要计议该基金的投资策略是否相宜本基金精选设立的投资念念路，包括股 票和繁衍品等的遴聘方法，以及本基金对投资的褂讪性、风险和收益的要求；该基金的管理 和研究团队应该有较永恒精良的历史纪录，况兼简略即时了解公司东谈主员的变动；该基金的管 理东谈主应该有稳健精良的财务情状，有精良的风险抵制轨制和纪录，其筹画理念和本基金家具 的主见一致或者接近。    b) 定量遴聘：                                            基金合同      i.   该基金的过往历史功绩在一定的时刻段内好于其功绩基准，或者管理该基金的           基金司理有永恒优良的发扬。     ii.   中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等           （50％）以上水平。    iii.   基金的逾额收益和圭臬差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。    iv.    基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。   本基金的固定收益家具投资将空洞计议收益、风险和流动性等目的，在深远分析宏不雅经 济发展、货币政策以及市集结构的基础上，机动运用积极和萎靡的固定收益投资策略。   萎靡固定收益投资策略的主见是在知足现款管理需要的基础上为基金金钱提供褂讪的 收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行萎靡债券投资。积极固定收益投资策略的主见是 利用市集订价的遽然无后果来赢得低风险以至是无风险的逾额收益；本基金的积极债券投资 主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。   金钱支抓证券投资关节在于对基础金钱质地及将来现款流的分析，本基金将领受基本面 分析和数目化模子相市欢，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抵制 金钱支抓证券的总体投资限度并进行散布投资，以缩小流动性风险。   本基金在金融繁衍品的投资中主要恪守避险和有用管理两项策略和原则：   （1）避险。主要用于市集风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市集着落 而遭遇的市集风险；   （2）有用管理。利用金融繁衍品流动性好，交易成本低等特色，通过金融繁衍品对投 资组合的仓位进行实时调节，进步投资组合的运作后果。   此外，在相宜关系法律法则国法况兼有用抵制风险的前提下，本基金还将进行证券假贷 交易、回购交易等投资，以增多收益，保险投资者的利益。   将来，跟着投资器用的丰富，本基金可相应调节和更新联系投资策略，并实时进行公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资组合中股票投资占基金金钱的比例为 0-95%，其中投资于本基金界说 的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金金钱的 80%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保抓不低于基 金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存                                          基金合同 出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资境内权证应当相宜以下国法：   （4）本基金境内投资金钱支抓证券应当相宜以下国法： 值的 10%； 券限度的 10%； 跨越其各样金钱支抓证券统统限度的 10%； 产支抓证券时期，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与沿路卖出。   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （6）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净值 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （7）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得 跨越基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得跨越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何 交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 合同对于股票投资比例的关系约定。   （8）本基金的基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；   （9）本基金管理东谈主管理的沿路通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跨越基金金钱净值的 15%；                                       基金合同 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致。   （12）本基金的境内进款银行为具有证券投资基金托管东谈主阅历、证券投资基金销售业务 阅历或及格境外机构投资者托管东谈主阅历的境内营业银行，本基金的境外进款银行为中资营业 银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的 境外银行。本基金存放在具有基金托管阅历的团结境内营业银行，中资营业银行在境外确立 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行的进款， 不得跨越基金金钱净值的 20%；存放在境内不具有基金托管阅历的团结营业银行的进款， 不得跨越基金金钱净值的 5%；若同期具境内与境外阅历，以境内阅历为准。存放于基金托 管账户的进款可以不受上述限制。   （13）本基金抓有团结机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得跨越基金 净值的 10%。   （14）本基金抓有与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区市集的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 3%。本基金投资于国内照章刊行上市的股 票、债券等金融器用及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用不受上述限制。   （15）本基金不得购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管理层。本基金管理 东谈主管理的沿路基金不得抓有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；团结机构境内 外上市的总股本应当合并缱绻，同期应当一并缱绻全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基 础证券，并假定对抓有的股本权证期骗调节。   （16）本基金抓有非流动性金钱市值不得超本过基金净值的 10%。前项非流动性金钱 是指法律或基金合同国法的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。   （17）本基金抓有境外基金的市值统统不得跨越本基金净值的 10%，但抓有货币市集 基金不受此限制。   （18）本基金管理东谈主所管理的沿路基金抓有任何一只境外基金，不跨越该境外基金总份 额的 20％。   （19）本基金境外投资中，投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于 投契或放大交易，同期应当严格顺服下列国法： 繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。                                         基金合同      ①通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信 用评级机构评级；      ②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况兼本基金可在职何时候以公允 价值断拒绝易；      ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金金钱净值的 20％。   （20）本基金境外投资中，可以参与证券假贷交易，况兼应当顺服下列国法： 机构评级。 一朝借方负约，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   A、 现款；   B、 进款讲解；   C、 营业单据；   D、 政府债券；   E、 中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 任一或通盘已借出的证券。   （21）本基金境外投资中，可以根据正常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼 应当顺服下列国法： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。                                         基金合同 职守。   （22）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未归赵证券总市值或所 有已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50％。前项比例限制缱绻，基金因 参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总金钱。   （23）法律法则和基金合同国法的其他限制。   如果法律法则或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述国法，不 需经基金份额抓有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。除上述第 （2）、（10）、（11）项外，若本基金投资跨越基金合同约定的投资比例国法的，基金管理东谈主 应当在跨越比例后 30 个职责日内领受合理的营业顺次进行调节以相宜基金合同国法的投资 比例要求，法律法则或中国证监会另有国法的依其国法引申。   为珍视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越本基金金钱净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未抓有基础金钱的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （10）违背国法向他东谈主贷款或提供担保；   （11）从事承担无尽职守的投资；   （12）从事内幕交易、阁下证券交易价钱相配他不梗直的证券交易行为；   （13）径直投资与什物商品联系的繁衍品；   （14）中国证监会不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、执行抵制东谈主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，督察利益苟且， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱引申。联系交易必须事前得到基                                      基金合同 金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的放心董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   除犯罪律法则和监管部门不容，本基金可以投资境外金钱托管东谈主刊行的金融家具。   如法律法则或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受联系限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：经东谈主民币汇率调节的恒生指数收益率×95%＋东谈主民币同期活 期进款利率×5%   恒生指数是香港市集存在历史最长久的指数，是反应香港股票市集发扬最具有代表性的 空洞目的，自推出于今一直获平方使用，简略更好的反应香港证券市集的平均收益水平，是 适配合为本基金功绩比拟基准的指数。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集迢遥接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额抓有东谈主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管理东谈主可以 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据珍视基金份额抓有东谈主正当权益的原则，录取相通 的或可替代的指数动作功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其永恒平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市集基金。   七、基金管理东谈主代表基金期骗权力的处理原则及方法 抓有东谈主的利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量管帐师事务所见识后，可以依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。                                     基金合同   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募透露书的国法。                                      基金合同 十三、 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托 管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相放心。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产放心于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和境外托管东谈主撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的国法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。现款存 入现款账户时组成境外金钱托管东谈主的等额债务，除犯罪律法则及取销或清盘轨范明文国法该 等现款不归于计帐财产外。   对境外托管东谈主的歇业而产生的损失，基金托管东谈主应采纳顺次进行追偿，基金管理东谈主配合 基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、委 任和监督境外托管东谈主，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担职守。                                      基金合同 十四、 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法则国法需要对外露馅基金净值的非 交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、基金、繁衍器用和其它投资等抓续以公允价值计量的金融资 产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化要素，调节最近交易市价，确信公允价钱；   （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），领受 估值时候确信公允价值；   （3）交易所上市的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调节 最近交易市价，确信公允价钱；   （4）交易所上市的金钱支抓证券，领受估值时候确信公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，领受估值时候确信公允 价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开采行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规                                         基金合同 定确信公允价值。 定公允价值。   （1）本基金投资境内股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值； （2）境外上市流畅繁衍器用按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （3）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则领受估值时候确 定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流畅的基金份额按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金份额按最近交易日的基金份额净值估值。   对于未上市流畅或流畅受限或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上 述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值。   东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其认同机构公布的东谈主民币汇率 中间价为准。涉相配他货币对东谈主民币的汇率，领受估值日海外市集主要信息露馅机构提供的 其它币种对好意思元的汇率套算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则国法应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收国法调节或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在联系税金执行支付日进行相应的估值调节。 协商一致，并履行适应轨范后，可以利用及依据基金管理东谈主届时确信的一种或多种来源的数 据信息。 均应被合计领受了适应的估值方法。然而，如果基金管理东谈主合计按本款第 1－10 项国法的方 法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金                                           基金合同 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值； 国度最新国法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及联系法 律法则的国法或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关系法律法则，基金金钱净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的缱绻 结果对外赐与公布。   四、估值轨范 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应每个估值日缱绻基金金钱净值及基金份额净值，并按国法露馅。 同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值无理的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的顺次确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的漏洞酿成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇损失的，漏洞的职守东谈主应当对由于该 估值无理遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职守。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述国法引申。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易辛勤灭失或被无理处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主                                         基金合同 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理职守方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职守方承担；由于估值无理职守方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估值无理职守方对径直损失承担抵偿 职守；若估值无理职守方照旧积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值无理职守方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的职守方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值无理的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 职守方仍支吾估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职守方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果赢得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值无理职守方。   （4）估值无理调节领受尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因确信 估值无理的职守方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的职守方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的顺次督察损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。   六、暂停估值的情形                                        基金合同 其他原因暂停营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交易末端后缱绻前一日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、独特情况的处理 金金钱估值无理处理。 务商等其他中介机构发送的数据无理等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适应、 合理的顺次进行搜检，但未能发现无理的，由此酿成的基金金钱估值无理，基金管理东谈主和基 金托管东谈主撤职抵偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的顺次缩小或摒除由 此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                       基金合同 十五、 基金用度与税收   一、基金用度的种类 户、交易、计帐、登记等各项用度； 印花税、交易相配他税收及预扣提税； 引起的用度，但因基金管理东谈主或基金托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数                                         基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主管；如果录用境外金钱托管东谈主，其中可以部 分作境外金钱托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外金钱托管东谈主在关系条约中进行约 定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关系法则及相应条约国法，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度调节   基金管理东谈主可以根据与基金份额抓有东谈主利益一致的原则，市欢家具特色和投资东谈主的需求 确立基金管理费率的结构和水平。   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金限度等要素协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率，无需召开基金份额抓有东谈主大会。除根据法律法则要求进步该等报酬圭臬除外，进步 上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须于新的费率实施日前根据《信 息露馅办法》的关系国法在指定媒介上公告。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募透露书 的国法。   六、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市步地在国度或地区的                   基金合同 税收法律、法则引申。                                        基金合同 十六、 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管理东谈主可在按照监管部门要求履行适应轨范后对基金收益分拨原则进行调节，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缱绻截止日）的时刻不得跨越 15                                        基金合同 个职责日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构联系业务国法执 行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募透露书的国法。                                             基金合同 十七、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，可以并入下一个管帐年度露馅； 按照关系国法编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                        基金合同 十八、 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》 相配他关系国法。联系法律法则对于信息露馅的露馅方式、露馅内容、登载媒介、报备方式 等国法发生变化时，本基金从其最新国法。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的国法露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会国法时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的媒介露馅，并保证基金投资东谈主简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开露馅的信息辛勤。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除越过透露外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募透露书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具辛勤纲要 东谈主大会召开的国法及具体轨范，透露基金家具的性情等波及基金投资东谈主紧要利益的事项的法                                       基金合同 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募透露书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募透露书并登载在指定网站上；基金招募透露书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募透露书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具辛勤纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金家具辛勤纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛勤纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金家具辛勤 纲要的内容及编制等具体要求，按照招募透露书联系国法引申。基金断绝运作的，基金管理 东谈主不再更新基金家具辛勤纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 透露书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募透露 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个估值日之后的 2 个 职责日通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅通达日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的 2 个职责日，在指定网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募透露书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金份额销售机构网站或营                                        基金合同 业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期讲述，包括包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主可以不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金若投资境内股指期货，应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述等文献中 露馅股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   本基金若投资境内金钱支抓证券，应在基金年报及中期讲述中露馅其抓有的金钱支抓证 券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内通盘的金钱支抓证券明细；在基 金季度讲述中露馅其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和报 告期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。   基金运作时期，如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策 的其他弥留信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额 变化情况及家具的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组结伙产情况相配流 动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                                        基金合同 托管东谈主； 托管东谈主录用基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有国法的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会国法和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系 信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将关系情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登                                        基金合同 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募透露 书的国法进行信息露馅，详见招募透露书的国法。   （十二）中国证监会国法的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定故意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息露馅内容与 花样准则等法则的国法。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募透露书、基金家具辛勤纲要、基金计帐讲述等公开露馅的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘露馅信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还可以根据需要在其他人人 媒介露馅信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅团结 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同 十九、 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则国法和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组可以聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组可以照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                                      基金合同   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。联系法律法则或监管部门另有国法的，按联系法律法则或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     基金合同 二十、 负约职守   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应当远隔对各自 的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应当承 担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东谈主可以免责： 为而酿成的损失等； 潜在损失等； 源机构、根据当地市集常规无法向该就业提供方追偿的其他机构承担职守； 托管东谈主的情况下，基金托管东谈主对境外托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因酿成的损失不承担职守； 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主（包括境外托管东谈主）天然照旧采纳必要、适应、合理 的顺次进行搜检，然而未能发现该无理的，由此酿成的基金金钱估值无理，基金管理东谈主和基 金托管东谈主撤职抵偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的顺次摒除或缩小由 此酿成的影响。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下， 《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在职责界限内有义务实时采纳 必要的顺次，督察损失的扩大。莫得采纳适应顺次致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因督察损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抵制的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然照旧采纳必要、适应、合理的顺次进行搜检，然而未能发现无理的，由此酿成 基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职守。然而基金管理东谈主和基金托 管东谈主应积极采纳必要的顺次摒除或缩小由此酿成的影响。                                     基金合同 二十一、    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续古道、致力于、尽责地履行基金 合同国法的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。                                      基金合同 二十二、      基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权力义务关系的 法律文献。 字或签章并在募鸠集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后凯旋。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。 管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效劳。 所和营业步地查阅。                                   基金合同 二十三、   其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协商惩处。                                        基金合同 二十四、       基金合同内容节录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权力、义务   （一）基金管理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》放心运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则国法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要顺次保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关系法律国法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权力及债权东谈主权力，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在顺服届时有用的法律法则和监管国法，且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额 抓有东谈主在必要限定内以基金金钱动作质押进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行为；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供就业的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、调节、 非交易过户和定投等业务国法，在法律法则和本基金合同国法的界限内决定和调节基金的除 调高管理费率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；                                       基金合同   （17）录用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务并对其录用的第三 方机构承担职守；   （18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互放心,对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关系国法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的顺次使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的国法，按关系国法缱绻并露馅基金净值信息，确信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关系国法，履行信息露馅及讲述义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他关系国法另有国法外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关、审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系国法召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他联系辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或辛勤在国法时刻发出，况兼保证投资东谈主                                      基金合同 简略按照《基金合同》国法的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到关系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要顺次保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）遴聘、更换或取销境外托管东谈主；   （8）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。                                        基金合同   （1）以敦厚信用、致力于尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备富足的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互放心；对 所托管的不同的基金远隔确立账户，放心核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册纪录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》相配他关系国法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》相配他关系国法另 有国法外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关、 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，透露基金管理 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管条约》的国法进行；如果基金管理 东谈主有未引申《基金合同》、《托管条约》国法的行为，还应当透露基金托管东谈主是否采纳了适应 的顺次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按国法制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系国法，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的国法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，并申诉基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿职守不因其                                         基金合同 退任而撤职；   （20）按国法监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己漏洞、坚贞等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主应当承担相应职守；   （23）保护基金份额抓有东谈主利益，按照国法对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲述；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息申诉基金管理东谈主，确保基金实时收取应 得收入；   （25）每月末端后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局讲述基金管理东谈主境外投资情况， 并按联系国法进行海外进出申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的关捆绑汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来回、录用及成交纪录等联系辛勤，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权力与义务   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                                       基金合同   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）持重阅读并顺服《基金合同》、招募透露书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息露馅，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限职守；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。   基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东谈主大会不设日 常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）进步基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；                                         基金合同   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （3）在法律法则和《基金合同》国法的界限内且在对现存基金份额抓有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，增多、减少或 调节基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进行调节；   （4）在不违背法律法则、《基金合同》的国法以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利 影响的情况下，调节关系基金认购、申购、赎回、调节、非交易过户、转托管等业务的国法；   （5）在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少或调节基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进行调节；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （8）当法律法则或中国证监会的联系国法变更时，本基金在履行联系轨范后可对金钱 设立比例进行适应调节；   （9）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主残酷书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残酷提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管                                         基金合同 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东谈主残酷书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知残酷提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得禁止、干与。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 额抓有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、方位和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和方位；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关相配磋商方式和磋商东谈主、表决 见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定方位对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。                                        基金合同 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，可以进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主抓有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解相宜法律法则、《基金合同》和会议申诉的国法， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内贯穿公布联系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉国法的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不参加收取表决见识的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的录用东谈主抓 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的国法，并与基金登记机构纪录相符。                                         基金合同 他方式召开，基金份额抓有东谈主可以领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确信并在会议申诉中列明。 决的，授权方式可以领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主抓东谈主按照下列第（七）条国法轨范确信和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以越过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、与其他基金合并、更换基金                                       基金合同 管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以越过决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交相宜会议通 知中国法的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头相宜会议申诉国法的表 决见识视为有用表决，表决见识磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大认知知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可以在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等                                        基金合同 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主远隔抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的                                        基金合同 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管理东谈主可在按照监管部门要求履行适应轨范后对基金收益分拨原则进行调节，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缱绻截止日）的时刻不得跨越 15 个职责日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构联系业务国法执 行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募透露书的国法。                                       基金合同   四、与基金财产管理、运作关系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 户、交易、计帐、登记等各项用度； 印花税、交易相配他税收及预扣提税； 引起的用度，但因基金管理东谈主或基金托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。                                         基金合同 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主管；如果录用境外金钱托管东谈主，其中可以部 分作境外金钱托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外金钱托管东谈主在关系条约中进行约 定。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关系法则及相应条约国法，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资界限   本基金主要投资于全球证券市集中具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板相配他经中国证监会批准上市的股票），股指期货、权证，债 券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、央行票 据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款等固 定收益类金钱以及现款；已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券市 场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；银行进款、 可转让存单、营业单据、回购条约、短期政府债券等货币市集器用；政府债券、公司债券、 可调节债券、住房按揭支抓证券、金钱支抓证券等及中国证监会认同的海外金融组织刊行的 证券；法律法则允许的、已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认同的境应酬易所上市交易的金融衍 生家具及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应轨范后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金金钱的比例为 0-95%，其中 投资于本基金界说的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金金钱净值的 5%。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资组合中股票投资占基金金钱的比例为 0-95%，其中投资于本基金界说 的香港成长股票的投资比例不低于非现款基金金钱的 80%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保抓不低于基 金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。                                          基金合同   （3）本基金投资境内权证应当相宜以下国法：   （4）本基金境内投资金钱支抓证券应当相宜以下国法： 值的 10%； 券限度的 10%； 跨越其各样金钱支抓证券统统限度的 10%； 产支抓证券时期，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与沿路卖出。   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （6）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净值 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （7）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得 跨越基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得跨越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何 交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 合同对于股票投资比例的关系约定。   （8）本基金的基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；   （9）本基金管理东谈主管理的沿路通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跨越基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符                                       基金合同 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致。   （12）本基金的境内进款银行为具有证券投资基金托管东谈主阅历、证券投资基金销售业务 阅历或及格境外机构投资者托管东谈主阅历的境内营业银行，本基金的境外进款银行为中资营业 银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的 境外银行。本基金存放在具有基金托管阅历的团结境内营业银行，中资营业银行在境外确立 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行的进款， 不得跨越基金金钱净值的 20%；存放在境内不具有基金托管阅历的团结营业银行的进款， 不得跨越基金金钱净值的 5%；若同期具境内与境外阅历，以境内阅历为准。存放于基金托 管账户的进款可以不受上述限制。   （13）本基金抓有团结机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得跨越基金 净值的 10%。   （14）本基金抓有与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区市集的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 3%。本基金投资于国内照章刊行上市的股 票、债券等金融器用及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用不受上述限制。   （15）本基金不得购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管理层。本基金管理 东谈主管理的沿路基金不得抓有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；团结机构境内 外上市的总股本应当合并缱绻，同期应当一并缱绻全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基 础证券，并假定对抓有的股本权证期骗调节。   （16）本基金抓有非流动性金钱市值不得超本过基金净值的 10%。前项非流动性金钱 是指法律或基金合同国法的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。   （17）本基金抓有境外基金的市值统统不得跨越本基金净值的 10%，但抓有货币市集 基金不受此限制。   （18）本基金管理东谈主所管理的沿路基金抓有任何一只境外基金，不跨越该境外基金总份 额的 20％。   （19）本基金境外投资中，投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于 投契或放大交易，同期应当严格顺服下列国法： 繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。    ①通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信                                         基金合同 用评级机构评级；      ②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况兼本基金可在职何时候以公允 价值断拒绝易；      ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金金钱净值的 20％。   （20）本基金境外投资中，可以参与证券假贷交易，况兼应当顺服下列国法： 机构评级。 一朝借方负约，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   A、 现款；   B、 进款讲解；   C、 营业单据；   D、 政府债券；   E、 中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 任一或通盘已借出的证券。   （21）本基金境外投资中，可以根据正常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼 应当顺服下列国法： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。                                         基金合同 职守。   （22）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未归赵证券总市值或所 有已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50％。前项比例限制缱绻，基金因 参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总金钱。   （23）法律法则和基金合同国法的其他限制。   如果法律法则或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述国法，不 需经基金份额抓有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。除上述第 （2）、（10）、（11）项外，若本基金投资跨越基金合同约定的投资比例国法的，基金管理东谈主 应当在跨越比例后 30 个职责日内领受合理的营业顺次进行调节以相宜基金合同国法的投资 比例要求，法律法则或中国证监会另有国法的依其国法引申。   为珍视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越本基金金钱净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未抓有基础金钱的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （10）违背国法向他东谈主贷款或提供担保；   （11）从事承担无尽职守的投资；   （12）从事内幕交易、阁下证券交易价钱相配他不梗直的证券交易行为；   （13）径直投资与什物商品联系的繁衍品；   （14）中国证监会不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、执行抵制东谈主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，督察利益苟且， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱引申。联系交易必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并                                           基金合同 经过三分之二以上的放心董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   除犯罪律法则和监管部门不容，本基金可以投资境外金钱托管东谈主刊行的金融家具。   如法律法则或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受联系限制。   六、基金金钱净值的缱绻方法和公告方式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应每个估值日缱绻基金金钱净值及基金份额净值，并按国法露馅。 同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同撤废和断绝的事由、轨范以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则国法和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财                                       基金合同 产计帐小组可以聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组可以照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。联系法律法则或监管部门另有国法的，按联系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国                                     基金合同 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续古道、致力于、尽责地履行基金 合同国法的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。 （本页为《南边香港成长机动设立夹杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）  基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  基金托管东谈主:中国银行股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：   签订日：      年   月   日   签订地：北京市